甘肅省交通運(yùn)輸廳近日印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省公路PPP項(xiàng)目規(guī)范監(jiān)管運(yùn)行的通知》，結(jié)合該省公路PPP項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公路PPP項(xiàng)目監(jiān)管運(yùn)行提出了15項(xiàng)具體措施。
甘肅省交通運(yùn)輸廳在這份通知中指出，近期審計(jì)部門在對(duì)一些市州主導(dǎo)的公路PPP項(xiàng)目及2020年省列重大項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)部分公路PPP項(xiàng)目存在資金使用不規(guī)范、融資不到位、招投標(biāo)程序不合規(guī)、建設(shè)證照不齊全以及不積極應(yīng)對(duì)國(guó)家政策調(diào)整、財(cái)政資金投入不足等問(wèn)題，反映出全省公路PPP項(xiàng)目在規(guī)范監(jiān)管運(yùn)行方面還不夠規(guī)范，一些問(wèn)題還存在較大風(fēng)險(xiǎn)。
通知要求，一方面強(qiáng)化規(guī)劃執(zhí)行的剛性約束，通過(guò)合理布局，形成遠(yuǎn)近結(jié)合、梯次接續(xù)的公路PPP項(xiàng)目開發(fā)格局；另一方面健全制度體系，明確“正負(fù)面”清單，堅(jiān)持必要、可承受的財(cái)政投入，公平、公正、公開擇優(yōu)采購(gòu)社會(huì)資本方。
社會(huì)資本應(yīng)是已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的各類國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，以及其他投資、經(jīng)營(yíng)主體，但本級(jí)政府所屬的各類融資平臺(tái)公司、融資平臺(tái)公司參股并能對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響的國(guó)有企業(yè)不得參與本級(jí)公路PPP項(xiàng)目。
項(xiàng)目工可論證階段，須同步開展PPP可行性論證，切實(shí)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和投資、預(yù)測(cè)交通量、收費(fèi)價(jià)格、路衍經(jīng)濟(jì)收益、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等進(jìn)行科學(xué)合理評(píng)估分析，確保核心參數(shù)邊界條件科學(xué)可靠，應(yīng)堅(jiān)決避免因論證不充分而導(dǎo)致公路PPP項(xiàng)目政府支出責(zé)任過(guò)多、過(guò)重加大財(cái)政支出壓力或運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大、定價(jià)過(guò)高、無(wú)法達(dá)到金融機(jī)構(gòu)最低融資要求等情況發(fā)生。
堅(jiān)守合同談判底線，嚴(yán)防地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，PPP項(xiàng)目的融資方式和資金來(lái)源應(yīng)符合防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定。不得約定由政府方或其指定主體回購(gòu)社會(huì)資本投資本金，不得向社會(huì)資本承諾最低投資回報(bào)、保底收益或提供收益差額補(bǔ)足；不得通過(guò)簽訂陰陽(yáng)合同、抽屜協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議，更改合同主要條款內(nèi)容、弱化或免除社會(huì)資本投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)責(zé)任；不得出現(xiàn)由政府方或政府方出資代表為項(xiàng)目融資提供各種形式的擔(dān)保、還款承諾等情形，造成政府兜底項(xiàng)目投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
以下為通知全文——
甘肅省交通運(yùn)輸廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)全省公路PPP項(xiàng)目規(guī)范監(jiān)管運(yùn)行的通知
各市（州）交通運(yùn)輸局（委），蘭州新區(qū)城鄉(xiāng)建設(shè)和交通管理局，省公航旅集團(tuán)、省公交建集團(tuán)，省交投公司，省公路局、省高速公路局、省交通工程質(zhì)量安全監(jiān)督管理局、廳投融資管理辦公室：
近年來(lái)，全省交通運(yùn)輸領(lǐng)域積極適應(yīng)國(guó)家交通投融資體制機(jī)制改革趨勢(shì)，大力推廣政府和社會(huì)資本合作（PPP）模式，在有效防控政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、補(bǔ)齊基礎(chǔ)設(shè)施短板、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長(zhǎng)等方面發(fā)揮了積極作用。但近期審計(jì)部門在對(duì)一些市州主導(dǎo)的公路PPP項(xiàng)目及2020年省列重大項(xiàng)目審計(jì)時(shí)，發(fā)現(xiàn)部分公路PPP項(xiàng)目存在資金使用不規(guī)范、融資不到位、招投標(biāo)程序不合規(guī)、建設(shè)證照不齊全以及不積極應(yīng)對(duì)國(guó)家政策調(diào)整、財(cái)政資金投入不足等問(wèn)題，反映出全省公路PPP項(xiàng)目在規(guī)范監(jiān)管運(yùn)行方面還不夠規(guī)范，一些問(wèn)題還存在較大風(fēng)險(xiǎn)。
為進(jìn)一步強(qiáng)化全省公路PPP項(xiàng)目規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《財(cái)政部關(guān)于推進(jìn)政府和社會(huì)資本合作規(guī)范發(fā)展的實(shí)施意見》（財(cái)金〔2019〕10號(hào)）、《國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于依法依規(guī)加強(qiáng)PPP項(xiàng)目投資和建設(shè)管理的通知》（發(fā)改投資規(guī)〔2019〕1098號(hào)）及省政府文件規(guī)定，參照其他省份做法，結(jié)合我省公路 PPP 項(xiàng)目運(yùn)行實(shí)際，現(xiàn)就進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范公路PPP項(xiàng)目監(jiān)管運(yùn)行有關(guān)事項(xiàng)通知如下。
一、充分認(rèn)識(shí)規(guī)范開展公路PPP項(xiàng)目的重要性
1.切實(shí)推動(dòng)公路PPP項(xiàng)目規(guī)范發(fā)展。遵循“規(guī)范運(yùn)行、嚴(yán)格監(jiān)管、公開透明、誠(chéng)信履約”的原則，進(jìn)一步樹立規(guī)范運(yùn)行的正確理念，一方面強(qiáng)化規(guī)劃執(zhí)行的剛性約束，通過(guò)合理布局，形成遠(yuǎn)近結(jié)合、梯次接續(xù)的公路 PPP 項(xiàng)目開發(fā)格局；另一方面健全制度體系，明確“正負(fù)面”清單，堅(jiān)持必要、可承受的財(cái)政投入，公平、公正、公開擇優(yōu)采購(gòu)社會(huì)資本方；加強(qiáng)地方政府誠(chéng)信建設(shè)，增強(qiáng)契約理念，充分體現(xiàn)平等合作。
二、扎實(shí)做好公路PPP項(xiàng)目前期工作
2.強(qiáng)化前期規(guī)模管控和咨詢成果質(zhì)量監(jiān)管。從工可研究和勘察設(shè)計(jì)入手，貫穿項(xiàng)目初設(shè)、施工圖、計(jì)量支付、交竣工決算，實(shí)行全過(guò)程造價(jià)管控，強(qiáng)化工程技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，優(yōu)化建設(shè)方案，合理確定標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)模，嚴(yán)控結(jié)構(gòu)物數(shù)量、樞紐規(guī)模。高速公路項(xiàng)目應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行造價(jià)控制相關(guān)規(guī)定，嚴(yán)控互通間距、互通連接線規(guī)模、管理用房規(guī)模。要充分運(yùn)用大數(shù)據(jù)、路網(wǎng)分析、交通觀測(cè)數(shù)據(jù)等技術(shù)手段，科學(xué)預(yù)測(cè)交通量，合理進(jìn)行經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)分析。實(shí)行工程咨詢成果質(zhì)量終身負(fù)責(zé)制和追溯制，對(duì)進(jìn)入流量穩(wěn)定階段實(shí)際流量與預(yù)測(cè)流量偏差20%以上的項(xiàng)目，由各級(jí)行業(yè)主管部門開展項(xiàng)目管理督查，重點(diǎn)對(duì)勘察設(shè)計(jì)咨詢質(zhì)量進(jìn)行公布，督查結(jié)果納入信用評(píng)價(jià)體系。
3.充分論證公路PPP項(xiàng)目可行性。項(xiàng)目工可論證階段，須同步開展PPP可行性論證，切實(shí)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)規(guī)模和投資、預(yù)測(cè)交通量、收費(fèi)價(jià)格、路衍經(jīng)濟(jì)收益、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)等進(jìn)行科學(xué)合理評(píng)估分析，確保核心參數(shù)邊界條件科學(xué)可靠，應(yīng)堅(jiān)決避免因論證不充分而導(dǎo)致公路PPP項(xiàng)目政府支出責(zé)任過(guò)多、過(guò)重加大財(cái)政支出壓力或運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)大、定價(jià)過(guò)高、無(wú)法達(dá)到金融機(jī)構(gòu)最低融資要求等情況發(fā)生。
4.加強(qiáng)實(shí)施機(jī)構(gòu)建設(shè)。按照分級(jí)管理原則，全面加強(qiáng)公路PPP項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)建設(shè)，明確相應(yīng)機(jī)構(gòu)，配備人員力量，在政府授權(quán)范圍內(nèi)，承擔(dān) PPP 項(xiàng)目評(píng)估論證、組織實(shí)施、績(jī)效評(píng)價(jià)、合同管理等工作。
5.強(qiáng)化資金規(guī)范安排和落實(shí)財(cái)政支出責(zé)任。根據(jù)國(guó)家資本金制度相關(guān)規(guī)定，按照收支基本平衡的原則，在法定范圍內(nèi)科學(xué)合理確定政府出資的比例和額度，嚴(yán)格落實(shí)政府資本金來(lái)源，堅(jiān)決杜絕以債務(wù)性資金充當(dāng)項(xiàng)目資本金、出資不及時(shí)、虛假出資或出資不實(shí)的現(xiàn)象。嚴(yán)格遵循車購(gòu)稅資金使用范圍，對(duì)超出范圍使用的資金限期整改，限期未整改的可暫停安排后續(xù)車購(gòu)稅資金。要按照每一年度本級(jí)全部PPP項(xiàng)目從一般公共預(yù)算列支的財(cái)政支出責(zé)任，不超過(guò)當(dāng)年本級(jí)一般公共預(yù)算支出的 10%的規(guī)定，積極推動(dòng)將PPP項(xiàng)目的財(cái)政支出納入預(yù)算管理，靠實(shí)PPP項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出。
6.嚴(yán)格依法依規(guī)履行項(xiàng)目決策程序。堅(jiān)持審慎科學(xué)決策，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)要科學(xué)合理編制實(shí)施方案，各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)對(duì)實(shí)施方案的投融資結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)分配機(jī)制、回報(bào)方式、績(jī)效評(píng)價(jià)體系、合同條款等內(nèi)容監(jiān)督審核。嚴(yán)格落實(shí)工可的嚴(yán)肅性和剛性約束，保障實(shí)施方案、招投標(biāo)文件、PPP合同的主要內(nèi)容與工可批復(fù)保持一致。加大對(duì)社會(huì)資本和金融機(jī)構(gòu)融資交割情況的審查力度，加強(qiáng)社會(huì)資本債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，重點(diǎn)考察社會(huì)資本對(duì)項(xiàng)目融資的增信能力，確保項(xiàng)目融資安排規(guī)范可落地。
7.堅(jiān)決杜絕違法違規(guī)現(xiàn)象。堅(jiān)守合同談判底線，嚴(yán)防地方政府債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，PPP項(xiàng)目的融資方式和資金來(lái)源應(yīng)符合防范化解地方政府隱性債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)規(guī)定。不得約定由政府方或其指定主體回購(gòu)社會(huì)資本投資本金，不得向社會(huì)資本承諾最低投資回報(bào)、保底收益或提供收益差額補(bǔ)足；不得通過(guò)簽訂陰陽(yáng)合同、抽屜協(xié)議、補(bǔ)充協(xié)議，更改合同主要條款內(nèi)容、弱化或免除社會(huì)資本投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)責(zé)任；不得出現(xiàn)由政府方或政府方出資代表為項(xiàng)目融資提供各種形式的擔(dān)保、還款承諾等情形，造成政府兜底項(xiàng)目投資建設(shè)運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
8.確保公路PPP項(xiàng)目參與主體合規(guī)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)為各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門或指定的事業(yè)單位。政府出資人代表原則上應(yīng)為政府出資或控股的交通類國(guó)有企業(yè)，且不得與社會(huì)資本方存在法律關(guān)聯(lián)關(guān)系。社會(huì)資本應(yīng)是已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的各類國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，以及其他投資、經(jīng)營(yíng)主體，但本級(jí)政府所屬的各類融資平臺(tái)公司、融資平臺(tái)公司參股并能對(duì)其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)構(gòu)成實(shí)質(zhì)性影響的國(guó)有企業(yè)不得參與本級(jí)公路PPP項(xiàng)目。
三、建立公路PPP項(xiàng)目規(guī)范監(jiān)管運(yùn)行長(zhǎng)效機(jī)制
9.加強(qiáng)行業(yè)運(yùn)行情況監(jiān)測(cè)。要嚴(yán)格落實(shí)公路PPP項(xiàng)目信息管理員制度，全省公路PPP項(xiàng)目行業(yè)協(xié)調(diào)管理單位（廳投融資管理辦公室）與各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門（或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）要嚴(yán)格落實(shí)聯(lián)動(dòng)協(xié)調(diào)機(jī)制，切實(shí)加強(qiáng)全省公路PPP項(xiàng)目運(yùn)行情況動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和信息匯總統(tǒng)計(jì)分析，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與早期防控。
10.嚴(yán)格落實(shí)項(xiàng)目監(jiān)管責(zé)任。進(jìn)一步完善監(jiān)管機(jī)制，落實(shí)行業(yè)監(jiān)管和合同履約監(jiān)管職責(zé)。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門為本轄區(qū)內(nèi)公路PPP項(xiàng)目管理第一責(zé)任單位，負(fù)責(zé)建立健全落實(shí)政策和項(xiàng)目督查機(jī)制，嚴(yán)格落實(shí)政府支出責(zé)任。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)要指導(dǎo)政府出資人代表正確行使政府職責(zé)，做好日常監(jiān)管工作；督促項(xiàng)目法人履行職責(zé)，強(qiáng)化債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，做好公路養(yǎng)護(hù)、收費(fèi)等運(yùn)營(yíng)管理工作；監(jiān)督各社會(huì)資本方按約履職，給予必要的增信支持。加大對(duì)項(xiàng)目出資融資、資金支付等情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，確保各方出資融資按PPP合同約定及時(shí)到位、資金支付與工程進(jìn)度相匹配，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控，強(qiáng)化投資概算控制。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題限期整改，無(wú)法整改到位的，應(yīng)由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)及時(shí)給予扣除履約保函相應(yīng)金額的處罰。
11.嚴(yán)格落實(shí)績(jī)效評(píng)價(jià)激勵(lì)相容機(jī)制。建立事前設(shè)定績(jī)效目標(biāo)、事中進(jìn)行績(jī)效跟蹤、事后進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的全生命周期績(jī)效管理機(jī)制，將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為按效付費(fèi)、落實(shí)整改、監(jiān)督問(wèn)責(zé)的重要依據(jù)。應(yīng)將運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼支出、項(xiàng)目收益與績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果完全掛鉤；建設(shè)期監(jiān)管情況也要成為績(jī)效評(píng)價(jià)的支撐。
12.建立項(xiàng)目建設(shè)模式轉(zhuǎn)換銜接機(jī)制。對(duì)無(wú)法繼續(xù)按PPP模式實(shí)施的項(xiàng)目，各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門要及時(shí)調(diào)整思路，主動(dòng)作為，分析總結(jié)原因，研究論證新的建設(shè)方案，并與社會(huì)資本方簽訂終止實(shí)施協(xié)議，按程序報(bào)有關(guān)主管部門或上級(jí)單位審批，盡可能降低項(xiàng)目因停擺帶來(lái)的不良社會(huì)影響。對(duì)項(xiàng)目已取得和開展的既有前期工作要依法合規(guī)做好成果利用，避免因重復(fù)工作加大項(xiàng)目建設(shè)成本、拉長(zhǎng)前期工作時(shí)間；對(duì)項(xiàng)目已形成的工作量和工程量，本著尊重歷史原則，按程序開展成果和質(zhì)量認(rèn)定，處理好原項(xiàng)目與新項(xiàng)目的關(guān)系，做到能用盡用，依法合規(guī)納入項(xiàng)目成本。在厘清原社會(huì)資本方與政府方權(quán)責(zé)后，談判簽署清算協(xié)議，確保清算工作不留隱患。
13.從嚴(yán)落實(shí)問(wèn)題整改和監(jiān)督問(wèn)責(zé)。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門（項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)）監(jiān)管工作缺位、失之于寬的由省交通運(yùn)輸廳進(jìn)行通報(bào)批評(píng)，并提請(qǐng)同級(jí)政府對(duì)責(zé)任單位進(jìn)行監(jiān)督問(wèn)責(zé)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)統(tǒng)籌開展整改工作，強(qiáng)化合同條款執(zhí)行力度，并向交通行業(yè)主管部門報(bào)備。出現(xiàn)對(duì)項(xiàng)目勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要設(shè)備、材料等采購(gòu)未按規(guī)定公開招標(biāo)、社會(huì)資本采購(gòu)條件設(shè)置不合理、招標(biāo)程序不合規(guī)、建設(shè)證照不齊全開工建設(shè)等違法違規(guī)行為的，嚴(yán)格按照《甘肅省公路建設(shè)項(xiàng)目管理體系》規(guī)定，視問(wèn)題對(duì)應(yīng)采取信用管理、監(jiān)管約談、通報(bào)、行政處罰等問(wèn)責(zé)措施。
14.加強(qiáng)公路PPP項(xiàng)目信息公開。實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目信息的及時(shí)發(fā)布與投資需求的有效對(duì)接，推動(dòng)市場(chǎng)信息對(duì)稱和充分公平競(jìng)爭(zhēng)；依法及時(shí)、充分披露項(xiàng)目實(shí)施方案、招標(biāo)投標(biāo)、采購(gòu)文件、項(xiàng)目合同、工程進(jìn)展、舉債融資、運(yùn)營(yíng)績(jī)效等相關(guān)信息，切實(shí)防范項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)、保障公眾知情權(quán)，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，維護(hù)公共利益。
15.認(rèn)真開展自查自糾工作。各級(jí)交通運(yùn)輸主管部門、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)、政府出資人代表、PPP項(xiàng)目公司切實(shí)落實(shí)各自主體責(zé)任，嚴(yán)格按照合同和相關(guān)規(guī)定履約盡職，對(duì)參與實(shí)施的公路PPP項(xiàng)目根據(jù)本通知要求和相關(guān)審計(jì)部門提出的問(wèn)題認(rèn)真開展自查、梳理問(wèn)題、制定限期整改措施，形成自查報(bào)告向省交通運(yùn)輸廳報(bào)備。
甘肅省交通運(yùn)輸廳
2021年5月19日
