鄭州市《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式的實(shí)施意見》（2015-6-18）
2017-12-27
關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式的實(shí)施意見鄭政〔2015〕28號(hào)
各縣(市、區(qū))人民政府，市人民政府各部門，各有關(guān)單位：
為充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，打造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新和增加公共產(chǎn)品、公共服務(wù)“雙引擎”，進(jìn)一步拓展社會(huì)資本投資的渠道和領(lǐng)域，完善財(cái)政投入及管理方式，提高公共產(chǎn)品質(zhì)量，提升政府公共服務(wù)水平，根據(jù)國(guó)務(wù)院《關(guān)于創(chuàng)新重點(diǎn)領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵(lì)社會(huì)投資的指導(dǎo)意見》(國(guó)發(fā)〔2014〕60號(hào))、國(guó)務(wù)院辦公廳《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見》(國(guó)辦發(fā)〔2015〕42號(hào))、財(cái)政部《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式有關(guān)問題的通知》(財(cái)金〔2014〕76號(hào))、河南省政府《關(guān)于推廣運(yùn)用政府和社會(huì)資本合作模式的指導(dǎo)意見》(豫政〔2014〕89號(hào))等文件精神，結(jié)合我市實(shí)際，制定本實(shí)施意見。
一、總體思路
深入貫徹落實(shí)黨的十八屆三中、四中全會(huì)精神，按照“政府主導(dǎo)、社會(huì)參與、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范有序”的總體思路，改革創(chuàng)新公共服務(wù)供給機(jī)制和投入方式，對(duì)具備一定條件的基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)類項(xiàng)目，通過建立公平的市場(chǎng)運(yùn)行環(huán)境和合理的投資回報(bào)機(jī)制，鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本積極參與，建立投資、補(bǔ)貼與價(jià)格的協(xié)同機(jī)制，形成投資主體多元化、建設(shè)方式多樣化、運(yùn)營(yíng)服務(wù)市場(chǎng)化的新格局，不斷提高公共服務(wù)的效益與質(zhì)量，多渠道滿足人民群眾各方面需求。
二、基本原則
(一)轉(zhuǎn)變職能，明晰政府職責(zé)
按照政府決策、規(guī)范運(yùn)營(yíng)、市場(chǎng)化運(yùn)作的原則，將政府職能逐步從公共產(chǎn)品的直接提供者轉(zhuǎn)變?yōu)檎叩闹贫ㄕ?、社?huì)資本的合作者及PPP項(xiàng)目的監(jiān)管者。
(二)科學(xué)決策，合理分類推進(jìn)
開展財(cái)政承受能力論證，根據(jù)不同地區(qū)、不同行業(yè)特點(diǎn)，統(tǒng)籌評(píng)估和控制項(xiàng)目的財(cái)政支出責(zé)任，有針對(duì)性地運(yùn)用差別化的政策手段，采取靈活有效的激勵(lì)措施，分批發(fā)布、分類推進(jìn)、全面展開。
(三)公開透明，保障公眾利益
依照相關(guān)法律法規(guī)，公平擇優(yōu)確定社會(huì)投資人，實(shí)現(xiàn)各類社會(huì)資本平等參與、投資回報(bào)科學(xué)合理、運(yùn)作公開透明。加強(qiáng)政府監(jiān)管，將政府的政策目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)和社會(huì)資本的運(yùn)營(yíng)效率、技術(shù)進(jìn)步有機(jī)結(jié)合，確保公共利益最大化。
(四)積極穩(wěn)妥，合理投資回報(bào)
建立健全PPP項(xiàng)目的投資回報(bào)機(jī)制，根據(jù)本地區(qū)、本行業(yè)實(shí)際，明確排他性約定，加強(qiáng)成本監(jiān)測(cè)，核定收費(fèi)價(jià)格和補(bǔ)貼額度，合理確定投資回報(bào)。堅(jiān)持必要、合理、可持續(xù)的財(cái)政投入原則，有序推進(jìn)項(xiàng)目實(shí)施，控制項(xiàng)目的政府支付責(zé)任，防止因政府支付責(zé)任過重加劇財(cái)政收支矛盾。
(五)依法管理，嚴(yán)格誠信守約
將政府和社會(huì)資本合作納入法制化軌道，做好投資、建設(shè)、運(yùn)營(yíng)各環(huán)節(jié)綜合管理，強(qiáng)化價(jià)格與服務(wù)監(jiān)管，積極回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督，確保全過程合法依規(guī)。嚴(yán)格執(zhí)行合同條款，牢固樹立法律責(zé)任、契約精神和信用意識(shí)，保證合作各方合法權(quán)益，無故違約須承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
三、實(shí)施范圍
PPP模式主要適用于政府負(fù)有提供責(zé)任又適宜市場(chǎng)化運(yùn)作的基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)類項(xiàng)目。
優(yōu)先選擇一些投資規(guī)模相對(duì)較大(原則上不低于1億元)、市場(chǎng)化程度相對(duì)較高、技術(shù)發(fā)展比較成熟、收益比較穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對(duì)靈活、合作期限較長(zhǎng)(一般為10—30年)的領(lǐng)域推廣運(yùn)用PPP模式，重點(diǎn)推進(jìn)市政基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域(能源、燃?xì)?、供水、供熱、污水及垃圾處理、固廢處置、公共充電設(shè)施、公共停車場(chǎng)庫、地下綜合管廊等)、交通領(lǐng)域(軌道交通、公路、城市道路、高速公路、橋梁、隧道、綜合交通樞紐等)、社會(huì)事業(yè)設(shè)施領(lǐng)域(教育培訓(xùn)、體育健身、醫(yī)療、衛(wèi)生、文化旅游、養(yǎng)老、保障性安居工程、棚戶區(qū)改造等)、水利及生態(tài)環(huán)保領(lǐng)域(水利、資源環(huán)境和生態(tài)保護(hù)等)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技及新型城鎮(zhèn)化試點(diǎn)項(xiàng)目等。
其中，在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等特定領(lǐng)域需要實(shí)施特許經(jīng)營(yíng)的，按《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營(yíng)管理辦法》執(zhí)行。
從2015年起，凡符合上述領(lǐng)域和條件的新建、改建項(xiàng)目，經(jīng)財(cái)政部門會(huì)同發(fā)改和行業(yè)主管部門進(jìn)行甄別、評(píng)估論證后篩選出來的適宜采用PPP模式的建設(shè)項(xiàng)目，政府或其指定的有關(guān)職能部門、事業(yè)單位或政府投融資公司(以下簡(jiǎn)稱項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu))必須做好項(xiàng)目整體策劃，編制PPP模式實(shí)施方案，通過競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制擇優(yōu)選擇合作伙伴，吸引各類社會(huì)資本參與項(xiàng)目的投融資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。
經(jīng)過市場(chǎng)測(cè)試后確因客觀條件限制無法實(shí)現(xiàn)PPP模式合作的，再行考慮安排其它建設(shè)資金來源。對(duì)存量項(xiàng)目，爭(zhēng)取通過政府和社會(huì)資本合作模式減少地方政府性債務(wù)。
四、操作方式
根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施周期、收費(fèi)定價(jià)機(jī)制、投資收益水平、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架和所需要的政府投入等因素，合理選擇運(yùn)作方式。
(一)基本無經(jīng)營(yíng)性收入的公益性項(xiàng)目
如：義務(wù)教育和基本醫(yī)療等基本公共服務(wù)、普通公路、城市道路、橋梁、隧道、垃圾轉(zhuǎn)運(yùn)站、水庫等，可以采取政府購買服務(wù)、土地和物業(yè)捆綁開發(fā)等方式開展合作。
(二)有一定經(jīng)營(yíng)收入，但無法完全收回建設(shè)經(jīng)營(yíng)成本，投資回收期較長(zhǎng)的準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目
如：軌道交通、交通樞紐、地下綜合管廊、污水處理及配套管網(wǎng)、生活垃圾和固體廢棄物處置等，可以采取建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓、股權(quán)(產(chǎn)權(quán))投資等方式開展合作，通過資源配置、政府補(bǔ)貼、價(jià)格調(diào)整等手段彌補(bǔ)投資成本。
(三)經(jīng)營(yíng)收入能平衡建設(shè)經(jīng)營(yíng)成本，并能產(chǎn)生合理利潤(rùn)的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目
如：供水、供電、太陽能光伏發(fā)電、收費(fèi)公路、公共停車嘗物業(yè)服務(wù)和教育、衛(wèi)生、住房保障、養(yǎng)老中的非基本公共服務(wù)等，依法放開建設(shè)和經(jīng)營(yíng)市場(chǎng)，積極推行投資運(yùn)營(yíng)主體招商，推進(jìn)市場(chǎng)化運(yùn)作。
(四)收益過高的公共服務(wù)項(xiàng)目
對(duì)具有壟斷屬性的公共服務(wù)項(xiàng)目，提前設(shè)定合理的收益邊界條件，加強(qiáng)監(jiān)督管理，形成對(duì)過高收益的有效約束。
(五)已建成投入使用的存量資產(chǎn)
可以采取轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓、股權(quán)(產(chǎn)權(quán))轉(zhuǎn)讓、作業(yè)外包、整合改制、技術(shù)資源合作、后勤社會(huì)化等方式，引入社會(huì)資本進(jìn)行專業(yè)化運(yùn)營(yíng)改造，提高運(yùn)營(yíng)管理服務(wù)水平。
五、操作流程
(一)征集遴選項(xiàng)目
政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。各行業(yè)主管部門可從國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項(xiàng)目。
其中：市城管局負(fù)責(zé)從燃?xì)狻⒐┧?、供熱、污水及垃圾處理、地下綜合管廊等市政基礎(chǔ)設(shè)施類項(xiàng)目中進(jìn)行項(xiàng)目遴眩
市城建委、交通委等單位負(fù)責(zé)從公路、城市道路、橋梁、隧道、城市軌道交通等交通設(shè)施類項(xiàng)目中進(jìn)行項(xiàng)目遴眩
市教育局、衛(wèi)計(jì)委、民政局、體育局、旅游局等單位負(fù)責(zé)從職業(yè)教育、醫(yī)療、健康養(yǎng)老服務(wù)、體育、旅游等社會(huì)事業(yè)類項(xiàng)目中進(jìn)行項(xiàng)目遴眩
市水利局、環(huán)保局等單位從水利、資源環(huán)境及生態(tài)環(huán)保和新型城鎮(zhèn)化類項(xiàng)目中進(jìn)行項(xiàng)目遴眩
市發(fā)展改革委、農(nóng)委、林業(yè)局、科技局等單位負(fù)責(zé)相關(guān)行業(yè)的項(xiàng)目遴眩
社會(huì)資本可向行業(yè)主管部門推薦合作項(xiàng)目。行業(yè)主管部門審核匯總后，向市發(fā)展改革部門推薦政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，所推薦項(xiàng)目應(yīng)區(qū)分出新建、改建或存量等建設(shè)性質(zhì)。各縣(市、區(qū))發(fā)展改革部門向市發(fā)展改革委報(bào)送潛在合作項(xiàng)目。市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局(PPP中心)負(fù)責(zé)根據(jù)各縣(市、區(qū))上報(bào)項(xiàng)目情況及向各行業(yè)主管部門征集項(xiàng)目情況，結(jié)合年度政府投資計(jì)劃，建立全市項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫，不斷篩選提出新的項(xiàng)目補(bǔ)充進(jìn)項(xiàng)目庫，形成動(dòng)態(tài)管理、滾動(dòng)實(shí)施、批次推進(jìn)的良好格局。市財(cái)政局(PPP中心)要及時(shí)向河南省財(cái)政廳政府和社會(huì)資本合作管理中心上報(bào)項(xiàng)目，爭(zhēng)取納入省級(jí)PPP項(xiàng)目庫。
(二)加強(qiáng)評(píng)估論證
各級(jí)財(cái)政部門(PPP中心)制定年度和中期PPP項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃，會(huì)同行業(yè)主管部門對(duì)潛在合作項(xiàng)目，從定性和定量?jī)煞矫骈_展物有所值評(píng)價(jià)工作。主要是對(duì)項(xiàng)目的定價(jià)調(diào)價(jià)機(jī)制、責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、產(chǎn)出質(zhì)量與效益、績(jī)效目標(biāo)實(shí)現(xiàn)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)成本、融資方案和中長(zhǎng)期財(cái)政補(bǔ)貼等進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)估，必要時(shí)可借助中介咨詢機(jī)構(gòu)、顧問單位等第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)力量。
要根據(jù)評(píng)估論證結(jié)果，結(jié)合項(xiàng)目布局、政府投資配置、年度財(cái)力可承受等因素，確定年度開發(fā)備選項(xiàng)目，對(duì)于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方應(yīng)按財(cái)政部門(PPP中心)的要求提交相關(guān)資料。
新建、改建項(xiàng)目應(yīng)提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案；存量項(xiàng)目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案。市財(cái)政局(PPP中心)要統(tǒng)籌考慮項(xiàng)目成熟度、可示范程度等因素，分批次向社會(huì)公布年度開發(fā)備選項(xiàng)目。
(三)編制實(shí)施方案
對(duì)通過物有所值評(píng)價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)組織編制項(xiàng)目實(shí)施方案，經(jīng)財(cái)政部門(PPP中心)驗(yàn)證后，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)報(bào)政府審核。實(shí)施方案應(yīng)包括但不限于：項(xiàng)目概況、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇以及應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)等。
(四)擇優(yōu)選擇伙伴
PPP項(xiàng)目實(shí)施方案審查通過后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按照《政府采購法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》以及財(cái)政部《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》等法律法規(guī)，專業(yè)能力、融資實(shí)力以及信用狀況良好的社會(huì)資本作為合作伙伴，不得以行政手段或非公開方式確定合作伙伴。通過公開招標(biāo)、邀請(qǐng)招標(biāo)、競(jìng)爭(zhēng)性談判、競(jìng)爭(zhēng)性磋商和單一來源采購等多種方式，公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗(yàn)、涉及政府付費(fèi)或補(bǔ)貼內(nèi)容的應(yīng)征得市財(cái)政局同意。政府或授權(quán)實(shí)施單位在項(xiàng)目前期論證階段，要對(duì)有意向參與項(xiàng)目合作的社會(huì)資本開放，促進(jìn)社會(huì)資本積極參與項(xiàng)目前期工作；要鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)提前介入，為項(xiàng)目提供融資、保險(xiǎn)等服務(wù)。
(五)規(guī)范合同管理
各級(jí)政府或項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)要按照財(cái)政部《關(guān)于規(guī)范政府和社會(huì)資本合作合同管理工作的通知》和國(guó)家發(fā)展改革委《政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目通用合同指南》等要求，與項(xiàng)目合作伙伴在平等協(xié)商、依法合規(guī)的基礎(chǔ)上訂立項(xiàng)目合同。項(xiàng)目合同應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：項(xiàng)目?jī)?nèi)容、合作模式及相關(guān)特許經(jīng)營(yíng)權(quán)內(nèi)容、成立PPP項(xiàng)目公司事項(xiàng)、投資、作價(jià)及收益、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)、績(jī)效指標(biāo)及評(píng)價(jià)機(jī)制、監(jiān)督機(jī)制、退出及項(xiàng)目移交機(jī)制、違約責(zé)任、爭(zhēng)議解決方式、各方認(rèn)為應(yīng)該約定的其他事項(xiàng)。各地在訂立具體合同時(shí)，要因地制宜完善合同條款，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。
(六)強(qiáng)化項(xiàng)目實(shí)施
項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同財(cái)政(PPP中心)、發(fā)展改革等部門監(jiān)管PPP項(xiàng)目各方按照合同約定，按時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司，項(xiàng)目公司應(yīng)保證按時(shí)完成項(xiàng)目融資并履行建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和移交等合同義務(wù)，確保工程質(zhì)量。項(xiàng)目運(yùn)行期間，項(xiàng)目公司依約提供安全、優(yōu)質(zhì)、高效、便利的公共服務(wù)，并定期對(duì)項(xiàng)目設(shè)施進(jìn)行檢修和保養(yǎng)，保證設(shè)施正常運(yùn)行。按照合同約定向項(xiàng)目公司支付費(fèi)用，并執(zhí)行約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款或懲處措施。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，項(xiàng)目公司應(yīng)向政府支付超額收益。需要進(jìn)行合同調(diào)整的，應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)情況、公眾滿意度等，適時(shí)調(diào)整價(jià)格、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、財(cái)政補(bǔ)貼、租金等，確保回報(bào)合理、項(xiàng)目可持續(xù)運(yùn)營(yíng)。行業(yè)主管部門應(yīng)制定不同領(lǐng)域的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公共產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規(guī)范，加強(qiáng)對(duì)公共服務(wù)質(zhì)量和價(jià)格的監(jiān)管。
(七)規(guī)范項(xiàng)目移交
項(xiàng)目合作期滿，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司依據(jù)合同約定向政府移交項(xiàng)目，要明確移交項(xiàng)目的過渡期、移交范圍和標(biāo)準(zhǔn)、移交程序、質(zhì)量保證及違約責(zé)任，做好移交資產(chǎn)的評(píng)估、性能測(cè)試及資金補(bǔ)償，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。采用有償移交的，項(xiàng)目合同中應(yīng)明確約定補(bǔ)償方案；沒有約定或約定不明的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)地位”原則擬定補(bǔ)償方案，報(bào)政府審核同意后實(shí)施。項(xiàng)目移交時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項(xiàng)目移交工作組，根據(jù)項(xiàng)目合同約定與社會(huì)資本或項(xiàng)目公司確認(rèn)移交情形和補(bǔ)償方式，制定資產(chǎn)評(píng)估和性能測(cè)試方案，代表政府收回項(xiàng)目合同約定的項(xiàng)目資產(chǎn)。項(xiàng)目移交完成后，財(cái)政部門(PPP中心)應(yīng)組織有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)，并按相關(guān)規(guī)定公開評(píng)價(jià)結(jié)果。評(píng)價(jià)結(jié)果作為政府開展政府和社會(huì)資本合作管理工作決策參考依據(jù)。
六、退出機(jī)制
(一)PPP項(xiàng)目的退出條件。因不可抗力、合同主體違約或其它情形導(dǎo)致合同無法履行的，PPP項(xiàng)目可以終止退出。
(二)PPP項(xiàng)目的退出流程。發(fā)生合作項(xiàng)目退出情況時(shí)，項(xiàng)目主管部門、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)會(huì)同財(cái)政部門制定退出方案，報(bào)同級(jí)政府批準(zhǔn)，并做好臨時(shí)接管工作，保證項(xiàng)目設(shè)施持續(xù)運(yùn)行和公眾利益不受侵害。項(xiàng)目違約方應(yīng)承擔(dān)合同規(guī)定的責(zé)任，包括消除影響、支付違約金、賠償損失等。項(xiàng)目主管部門、財(cái)政部門依托各類產(chǎn)權(quán)和股權(quán)交易市場(chǎng)，為社會(huì)資本提供多元化、規(guī)范化和市場(chǎng)化的退出渠道。
七、配套政策
(一)特許經(jīng)營(yíng)
允許投資人在城市供水、排水及污水處理、生活垃圾處置清運(yùn)、出租汽車、公交線路、收費(fèi)公路、公共停車場(chǎng)等公共領(lǐng)域通過公開競(jìng)爭(zhēng)方式獲得經(jīng)營(yíng)權(quán)利。財(cái)政(PPP中心)會(huì)同發(fā)展改革、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國(guó)土、環(huán)保、水利等有關(guān)部門對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提出的特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案進(jìn)行審查。經(jīng)審查認(rèn)為實(shí)施方案可行的，各部門根據(jù)職責(zé)分別出具書面審查意見。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)綜合各部門書面審查意見，報(bào)市政府審定特許經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目實(shí)施方案。特許經(jīng)營(yíng)期根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)、規(guī)模、經(jīng)營(yíng)方式、投資回報(bào)所需時(shí)間等因素確定，一般不低于10年，不超過30年。
(二)價(jià)格調(diào)控
實(shí)行市場(chǎng)調(diào)節(jié)價(jià)的產(chǎn)品和服務(wù)，由項(xiàng)目法人自主定價(jià)，自負(fù)盈虧。實(shí)行政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)的，按照補(bǔ)償成本、合理收益、節(jié)約資源、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價(jià)、公平負(fù)擔(dān)的原則進(jìn)行定價(jià)。執(zhí)行政府定價(jià)或政府指導(dǎo)價(jià)后無法收回成本、取得合理收益的，可在協(xié)議中約定按照中標(biāo)或者協(xié)議價(jià)格與政府進(jìn)行經(jīng)濟(jì)結(jié)算。健全公共服務(wù)價(jià)格調(diào)整機(jī)制，完善政府價(jià)格決策聽證制度，廣泛聽取社會(huì)資本、公眾和有關(guān)部門意見，確保定價(jià)調(diào)價(jià)的科學(xué)性。及時(shí)披露項(xiàng)目運(yùn)行過程中的成本變化、公共服務(wù)質(zhì)量等信息，提高定價(jià)調(diào)價(jià)的透明度。
(三)資金補(bǔ)助
各級(jí)財(cái)政可因地制宜地給予項(xiàng)目前期費(fèi)用補(bǔ)貼。在項(xiàng)目建設(shè)期間，政府可以作為投資主體，承擔(dān)一定比例的資本支出。在項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)期間，政府可以付費(fèi)購買公共服務(wù)。財(cái)政補(bǔ)貼要以項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)價(jià)格、建造成本、運(yùn)營(yíng)費(fèi)用、實(shí)際收益率、財(cái)政中長(zhǎng)期承受能力等因素合理確定，實(shí)現(xiàn)從“補(bǔ)建設(shè)”向“補(bǔ)運(yùn)營(yíng)”逐步轉(zhuǎn)變，建立動(dòng)態(tài)補(bǔ)貼機(jī)制。
(四)財(cái)稅支持
市財(cái)政出資引導(dǎo)設(shè)立政府和社會(huì)資本合作融資支持基金，作為社會(huì)資本方參與項(xiàng)目，提高項(xiàng)目融資的可獲得性。探索通過以獎(jiǎng)代補(bǔ)等措施，引導(dǎo)和鼓勵(lì)地方融資平臺(tái)存量項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。
(五)融資支持
鼓勵(lì)引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)參與改造政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，拓寬項(xiàng)目融資渠道。鼓勵(lì)符合條件的項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)主體在資本市場(chǎng)通過發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、項(xiàng)目收益?zhèn)?、?xiàng)目收益票據(jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)等市場(chǎng)化方式進(jìn)行融資。
(六)資源配置
對(duì)無法在合理期限內(nèi)收回成本，且政府無法承擔(dān)巨額補(bǔ)貼的項(xiàng)目，可按相關(guān)規(guī)定將部分土地資源或廣告、商鋪、冠名等經(jīng)營(yíng)權(quán)配置給項(xiàng)目，彌補(bǔ)建設(shè)投資成本。
(七)土地供應(yīng)
實(shí)行多樣化土地供應(yīng)，保障項(xiàng)目建設(shè)用地。
對(duì)符合劃撥用地目錄的項(xiàng)目，可按劃撥方式供地，劃撥土地不得改變土地用途。
建成的項(xiàng)目經(jīng)依法批準(zhǔn)可以抵押，土地使用權(quán)性質(zhì)不變，待合同經(jīng)營(yíng)期滿后，連同公共設(shè)施一并移交政府；實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)后改變項(xiàng)目性質(zhì)應(yīng)該以有償方式取得土地使用權(quán)的，應(yīng)依法辦理土地有償使用手續(xù)。
不符合劃撥用地目錄的項(xiàng)目，以租賃方式取得土地使用權(quán)的，租金收入?yún)⒄胀恋爻鲎屖杖爰{入政府性基金預(yù)算管理。
以作價(jià)出資或者入股方式取得土地使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)以市、縣人民政府作為出資人，制定作價(jià)出資或者入股方案，經(jīng)市、縣人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施。
(八)項(xiàng)目審批
鼓勵(lì)社會(huì)資本投資人提前介入項(xiàng)目前期工作。社會(huì)資本投資的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)認(rèn)可后可進(jìn)入行政審批“綠色通道”，優(yōu)先審核、審批，實(shí)行限時(shí)辦結(jié)。進(jìn)一步減少審批環(huán)節(jié)，建立項(xiàng)目實(shí)施方案聯(lián)評(píng)聯(lián)審機(jī)制，提高審查工作效率。項(xiàng)目合同簽署后，可并行辦理必要的審批手續(xù)，有關(guān)部門要簡(jiǎn)化辦理手續(xù)，優(yōu)化辦理程序，主動(dòng)加強(qiáng)服務(wù)，對(duì)實(shí)施方案中已經(jīng)明確的內(nèi)容不再作實(shí)質(zhì)性審查。
(九)化解風(fēng)險(xiǎn)
積極支持融資平臺(tái)公司運(yùn)用TOT、ROT等方式，將存量公共服務(wù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，引入社會(huì)資本參與改造和運(yùn)營(yíng)，在征得債權(quán)人同意的前提下，將政府性債務(wù)轉(zhuǎn)換為非政府性債務(wù)，減輕地方政府的債務(wù)壓力，騰出資金用于重點(diǎn)民生項(xiàng)目建設(shè)。大力推動(dòng)融資平臺(tái)公司與政府脫鉤，進(jìn)行市場(chǎng)化改制，健全完善公司治理結(jié)構(gòu)，對(duì)已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)的，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財(cái)政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會(huì)資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣?huì)資本合作項(xiàng)目，通過與政府簽訂合同方式，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系。嚴(yán)禁融資平臺(tái)公司通過保底承諾等方式參與政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，進(jìn)行變相融資。
八、保障機(jī)制
(一)建立推進(jìn)協(xié)調(diào)機(jī)制
成立市推廣政府和社會(huì)資本合作(PPP)模式領(lǐng)導(dǎo)小組，由常務(wù)副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，相關(guān)部門作為成員單位，統(tǒng)籌安排全市PPP工作總體規(guī)劃和進(jìn)度，統(tǒng)一指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和推動(dòng)各區(qū)及各部門開展PPP工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在市財(cái)政局。
各縣(市、區(qū))、開發(fā)區(qū)要建立相應(yīng)的協(xié)調(diào)機(jī)制，按照全市統(tǒng)一部署，組織開展本轄區(qū)PPP工作；各級(jí)財(cái)政部門應(yīng)設(shè)立政府和社會(huì)資本合作中心(PPP中心)或指定專門機(jī)構(gòu)，履行規(guī)劃指導(dǎo)、融資支持、識(shí)別評(píng)估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、績(jī)效評(píng)價(jià)、信息統(tǒng)計(jì)、專家?guī)旌晚?xiàng)目庫建設(shè)等職責(zé)。
市政府確定推廣的單體PPP項(xiàng)目成立專門的項(xiàng)目推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組，由主管副市長(zhǎng)任組長(zhǎng)，分管副秘書長(zhǎng)、項(xiàng)目主管部門主要負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，市發(fā)展改革委、財(cái)政局、物價(jià)局等有關(guān)部門負(fù)責(zé)同志為成員，投融資公司作為實(shí)施主體協(xié)調(diào)推進(jìn)項(xiàng)目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作，按照《政府和社會(huì)資本合作模式操作指南(試行)》要求，各負(fù)其責(zé)，協(xié)同推動(dòng)，確保推廣PPP模式工作積極穩(wěn)妥推進(jìn)。
(二)建立獎(jiǎng)懲激勵(lì)機(jī)制
建立社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域建設(shè)的激勵(lì)機(jī)制，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)工期和獎(jiǎng)勵(lì)約束進(jìn)行明確約定。合理確定支付機(jī)制，促使項(xiàng)目建設(shè)按期完工并提供符合要求的公共產(chǎn)品或服務(wù)。對(duì)項(xiàng)目公司提供公共產(chǎn)品或服務(wù)的工期壓縮、質(zhì)量超過合同標(biāo)準(zhǔn)以及采用新材料新工藝導(dǎo)致成本大幅下降等事項(xiàng)，可按合同條款進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)；若提供產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量、工期、成本、安全生產(chǎn)等不符合合同標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)按合同條款予以懲罰，并督促項(xiàng)目方按合同規(guī)定整改達(dá)標(biāo)。
(三)健全財(cái)政管理制度
開展財(cái)政承受能力論證，統(tǒng)籌評(píng)估和控制項(xiàng)目的財(cái)政支出責(zé)任，建立完善公共服務(wù)成本財(cái)政管理和會(huì)計(jì)制度，創(chuàng)新資源組合開發(fā)模式，針對(duì)政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)、可行性缺口補(bǔ)助等不同支付機(jī)制，將項(xiàng)目涉及的運(yùn)營(yíng)補(bǔ)貼、經(jīng)營(yíng)收費(fèi)權(quán)和其他支付對(duì)價(jià)等，按照國(guó)家統(tǒng)一的會(huì)計(jì)制度進(jìn)行核算，納入年度預(yù)算、中期財(cái)政規(guī)劃，在政府財(cái)務(wù)報(bào)告中進(jìn)行反映和管理，并向本級(jí)人大或其常委會(huì)報(bào)告。存量公共服務(wù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目過程中，應(yīng)依法進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，合理確定價(jià)值，防止公共資產(chǎn)流失和賤賣。項(xiàng)目實(shí)施過程中政府依法獲得的國(guó)有資本收益、約定的超額收益分成等公共收入應(yīng)上繳國(guó)庫。
(四)加大監(jiān)督管理力度
交通、建設(shè)等相關(guān)行業(yè)主管部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及專項(xiàng)規(guī)劃發(fā)起政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目，加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目公共產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量和價(jià)格的監(jiān)管，建立事前設(shè)定績(jī)效目標(biāo)、事中進(jìn)行績(jī)效跟蹤、事后進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)的全生命周期績(jī)效管理機(jī)制，將政府付費(fèi)、使用者付費(fèi)與績(jī)效評(píng)價(jià)掛鉤，并將績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果作為調(diào)價(jià)的重要依據(jù)，確保實(shí)現(xiàn)公共利益最大化；要依照有關(guān)要求，督促投資人嚴(yán)格遵守環(huán)保、用地、節(jié)能、質(zhì)量、安全等規(guī)定，指導(dǎo)企業(yè)建立規(guī)范的產(chǎn)權(quán)、財(cái)務(wù)、用工等制度，依法經(jīng)營(yíng)，并依法充分披露項(xiàng)目實(shí)施相關(guān)信息，切實(shí)保障公眾知情權(quán)，接受社會(huì)監(jiān)督。投資人要加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量安全管理和造價(jià)控制，嚴(yán)格控制建設(shè)項(xiàng)目工期，嚴(yán)格執(zhí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制、工程監(jiān)理制、合同管理制、招投標(biāo)制等。
(五)積極營(yíng)造濃厚氛圍
通過專題培訓(xùn)、專家講座、政策解讀、案例討論等方式，不斷提升各級(jí)干部對(duì)PPP模式的認(rèn)識(shí)水平和運(yùn)用能力。市級(jí)各新聞單位要大力宣傳我市鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域PPP合作模式的有關(guān)政策和措施，讓社會(huì)資本充分了解參與方式、運(yùn)作方式、盈利模式、投資回報(bào)等相關(guān)政策，進(jìn)一步穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期，提高社會(huì)資本對(duì)PPP模式的認(rèn)可度；鼓勵(lì)各類市場(chǎng)主體加大人才培訓(xùn)力度，開展業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，建設(shè)一支高素質(zhì)的專業(yè)人才隊(duì)伍，努力營(yíng)造鼓勵(lì)和引導(dǎo)社會(huì)資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域建設(shè)的濃厚氛圍。
鄭州市人民政府辦公廳
2015年6月18日
