貴州識關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見》（2015-6-24）
2017-12-27
關(guān)于推廣政府和社會(huì)資本合作模式的實(shí)施意見
為貫徹落實(shí)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財(cái)政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會(huì)資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》精神，結(jié)合我省實(shí)際，省政府辦公廳近日就推廣政府和社會(huì)資本合作（Ｐｕｂｌｉｃ－ＰｒｉｖａｔｅＰａｒｔｎｅｒｓｈｉｐ，以下簡稱ＰＰＰ）模式提出以下實(shí)施意見。
一、政府和社會(huì)資本合作模式適用范圍
政府和社會(huì)資本合作模式，是政府為增強(qiáng)公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給能力、提高供給效率，通過特許經(jīng)營、購買服務(wù)、股權(quán)合作等方式，與社會(huì)資本建立的利益共享、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的長期合作關(guān)系。
政府和社會(huì)資本合作模式主要適宜于投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價(jià)格調(diào)整機(jī)制相對靈活、市場化程度相對較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項(xiàng)目。主要包括：供水、供氣、供熱、地下綜合管廊、污水及垃圾處理等市政基礎(chǔ)設(shè)施，公路、鐵路、機(jī)嘗城市軌道交通、物流倉儲(chǔ)等交通設(shè)施，保障性安居工程、醫(yī)療、教育、旅游、健康養(yǎng)老等公共服務(wù)項(xiàng)目，以及水利、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)等項(xiàng)目可推行政府和社會(huì)資本合作模式。其中，在能源、交通運(yùn)輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等領(lǐng)域需要實(shí)施特許經(jīng)營權(quán)的，按國家《基礎(chǔ)設(shè)施和公共事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》執(zhí)行。
支持運(yùn)用轉(zhuǎn)讓—運(yùn)營—移交（ＴＯＴ）、改建—運(yùn)營—移交（ＲＯＴ）等方式將融資平臺公司的存量基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為ＰＰＰ項(xiàng)目，將政府性債務(wù)轉(zhuǎn)為非政府性債務(wù)。融資平臺公司已建立現(xiàn)代企業(yè)制度，實(shí)現(xiàn)市場化運(yùn)營，其承擔(dān)政府性債務(wù)已納入政府預(yù)算得到妥善處置，并明確不再承擔(dān)政府舉債融資職能的，可作為社會(huì)資本參與ＰＰＰ項(xiàng)目。
二、政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目管理
（一）項(xiàng)目識別。
１．項(xiàng)目發(fā)起。ＰＰＰ項(xiàng)目由政府或社會(huì)資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主，建立全?。校校许?xiàng)目庫。各級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)向交通運(yùn)輸、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、環(huán)境保護(hù)、能源、教育、水利、醫(yī)療、文化、民政、體育、商貿(mào)等行業(yè)主管部門征集潛在的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目；行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項(xiàng)規(guī)劃中的新建、改建項(xiàng)目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。社會(huì)資本以項(xiàng)目建議書方式向行業(yè)主管部門推薦潛在的政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目。
２．項(xiàng)目篩眩發(fā)展改革部門會(huì)同行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對潛在政府和社會(huì)資本合作項(xiàng)目進(jìn)行評估篩選，確定備選項(xiàng)目，制定項(xiàng)目年度和中期開發(fā)計(jì)劃。對于列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，項(xiàng)目發(fā)起方按要求提供相關(guān)資料，新建、改建項(xiàng)目提交可行性研究報(bào)告、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案等，存量項(xiàng)目提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項(xiàng)目產(chǎn)出說明和初步實(shí)施方案等。
３．項(xiàng)目評估。列入年度開發(fā)計(jì)劃的項(xiàng)目，發(fā)展改革、財(cái)政部門會(huì)同行業(yè)主管部門依據(jù)國家相關(guān)規(guī)定組織開展物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力論證。
（二）項(xiàng)目準(zhǔn)備。
１．實(shí)施方案編制。通過物有所值評價(jià)和財(cái)政承受能力論證的項(xiàng)目，可進(jìn)行項(xiàng)目準(zhǔn)備。按照各級政府相關(guān)要求，明確相應(yīng)的行業(yè)管理部門、事業(yè)單位、行業(yè)運(yùn)營公司或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)，作為政府授權(quán)的項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目實(shí)施方案，實(shí)施方案包括項(xiàng)目概況、風(fēng)險(xiǎn)分配基本框架、項(xiàng)目運(yùn)作方式、交易結(jié)構(gòu)、合同體系、監(jiān)管架構(gòu)、采購方式選擇、產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)和績效指標(biāo)以及應(yīng)當(dāng)明確的其他事項(xiàng)。
２．實(shí)施方案審核。各級發(fā)展改革部門會(huì)同財(cái)政部門組織相關(guān)行業(yè)主管部門建立ＰＰＰ項(xiàng)目聯(lián)評聯(lián)審機(jī)制，對項(xiàng)目審批、立項(xiàng)和實(shí)施方案進(jìn)行聯(lián)合評審，通過評審的項(xiàng)目，報(bào)經(jīng)同級政府批準(zhǔn)后實(shí)施。
（三）項(xiàng)目采購。
１．采購方式。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)依據(jù)政府采購法律法規(guī)規(guī)定，采取公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購等方式，擇優(yōu)確定誠實(shí)守信的合作伙伴。
２．項(xiàng)目采購信息發(fā)布。項(xiàng)目采購應(yīng)公開發(fā)布項(xiàng)目信息、項(xiàng)目采購信息、項(xiàng)目需求信息、項(xiàng)目采購結(jié)果信息、項(xiàng)目合同文本等內(nèi)容，涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。
３．合同簽署。項(xiàng)目采購?fù)瓿珊螅?xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府授權(quán)機(jī)構(gòu)與中選社會(huì)資本簽署項(xiàng)目合同，明確項(xiàng)目經(jīng)營內(nèi)容、范圍及期限，責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，投資收益水平，價(jià)格、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)貼及調(diào)整機(jī)制，違約責(zé)任和爭議解決程序等關(guān)鍵內(nèi)容。項(xiàng)目合作協(xié)議等相關(guān)合同報(bào)同級發(fā)展改革、財(cái)政部門備存。
（四）項(xiàng)目執(zhí)行。
１．設(shè)立項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司可以由社會(huì)資本出資設(shè)立，也可以由政府和社會(huì)資本共同出資設(shè)立特別目的公司（ＳＰＶ），政府在特別目的公司（ＳＰＶ）中的持股比例應(yīng)當(dāng)?shù)陀?0％，且不控股。項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)和財(cái)政部門負(fù)責(zé)監(jiān)督社會(huì)資本按照采購文件和合同約定，及時(shí)足額出資設(shè)立項(xiàng)目公司。項(xiàng)目公司成立后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目公司重新簽署項(xiàng)目合同，或簽署關(guān)于承繼項(xiàng)目合同的補(bǔ)充合同。項(xiàng)目采購時(shí)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)已完成立項(xiàng)、可研、初步設(shè)計(jì)審查等程序的，在項(xiàng)目公司成立后按程序?qū)㈨?xiàng)目的立項(xiàng)等審批資料變更或移交至項(xiàng)目公司。
２．項(xiàng)目合同執(zhí)行。社會(huì)資本或項(xiàng)目公司嚴(yán)格按照合同約定組織項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營，確保項(xiàng)目質(zhì)量，提供安全、優(yōu)質(zhì)、高效、便利的公共服務(wù)。行業(yè)主管部門、項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)根據(jù)項(xiàng)目合同約定，監(jiān)督社會(huì)資本或項(xiàng)目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項(xiàng)目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報(bào)和年報(bào)。政府有支付義務(wù)的，按合同約定和績效指標(biāo)向社會(huì)資本或項(xiàng)目公司支付費(fèi)用，并執(zhí)行約定的獎(jiǎng)勵(lì)條款或懲處措施。
（五）項(xiàng)目移交和退出。項(xiàng)目經(jīng)營期滿，政府指定部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)按照合同約定的移交形式、補(bǔ)償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)組織開展項(xiàng)目性能測試、驗(yàn)收及資產(chǎn)交割等工作，妥善做好項(xiàng)目移交，并組織對項(xiàng)目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會(huì)資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價(jià)，按相關(guān)規(guī)定公開評價(jià)結(jié)果。政府和社會(huì)資本合作過程中，如遇不可抗力或違約事件導(dǎo)致項(xiàng)目提前終止退出時(shí)，由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接管，保障項(xiàng)目設(shè)施持續(xù)運(yùn)行，保證公共利益不受侵害。
（六）項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理。建立全省統(tǒng)一的項(xiàng)目名錄管理制度和財(cái)政補(bǔ)貼支出統(tǒng)計(jì)監(jiān)測制度，依法嚴(yán)格控制政府或有債務(wù)。各級政府負(fù)責(zé)開展財(cái)政承受能力論證、統(tǒng)籌評估和控制項(xiàng)目的財(cái)政支出責(zé)任，防范財(cái)政風(fēng)險(xiǎn)。存量項(xiàng)目轉(zhuǎn)型為ＰＰＰ項(xiàng)目過程中，應(yīng)依法進(jìn)行資產(chǎn)評估、合理定價(jià)，防止公共資產(chǎn)流失。嚴(yán)禁融資平臺公司通過保底承諾等方式參與ＰＰＰ項(xiàng)目進(jìn)行變相融資。行業(yè)主管部門和項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)建立政府、公眾共同參與的綜合性評價(jià)體系，建立事前設(shè)定績效目標(biāo)、事中進(jìn)行績效跟蹤、事后進(jìn)行績效評價(jià)的全生命周期績效管理機(jī)制，加強(qiáng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制管理，防止企業(yè)債務(wù)轉(zhuǎn)變?yōu)檎詡鶆?wù)。
三、政府和社會(huì)資本合作政策支持
（一）建立財(cái)政補(bǔ)貼管理機(jī)制。對項(xiàng)目收入不能覆蓋成本和合理收益、但社會(huì)效益較好的ＰＰＰ項(xiàng)目，地方財(cái)政可通過政府付費(fèi)等方式給予適當(dāng)補(bǔ)貼，補(bǔ)貼支出分類納入同級政府預(yù)算，在中長期財(cái)政規(guī)劃中予以統(tǒng)籌。對實(shí)施過程中有超額收益的項(xiàng)目，社會(huì)資本或項(xiàng)目公司根據(jù)項(xiàng)目合同約定向政府及時(shí)足額支付超額收益。
（二）完善國庫現(xiàn)金存款配置機(jī)制。將銀行支持ＰＰＰ項(xiàng)目的融資增量作為計(jì)算國庫現(xiàn)金存款的重要因素。對運(yùn)用ＰＰＰ模式推進(jìn)存量項(xiàng)目建設(shè)，化解政府債務(wù)騰出舉債空間的地區(qū)，省級財(cái)政在分配政府債券規(guī)模時(shí)予以傾斜。
（三）創(chuàng)新財(cái)政資金使用方式。由省級財(cái)政預(yù)算安排和整合部門現(xiàn)有專項(xiàng)資金，建立省級ＰＰＰ引導(dǎo)基金，支持省級部門和地方政府與金融機(jī)構(gòu)等社會(huì)資本共同設(shè)立基金，通過股權(quán)、債權(quán)、投資擔(dān)保、政府獎(jiǎng)勵(lì)、貼息、補(bǔ)助、融資費(fèi)用補(bǔ)貼、政府付費(fèi)等方式，并用好稅收優(yōu)惠政策，吸引社會(huì)資本參與公共產(chǎn)品和服務(wù)項(xiàng)目的投資、運(yùn)營管理，從先期“補(bǔ)建設(shè)”逐步轉(zhuǎn)向“補(bǔ)運(yùn)營”。對列入國家和省級示范的項(xiàng)目，加大財(cái)政獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)助力度。
（四）多種方式保障項(xiàng)目用地。實(shí)行多樣化的土地供應(yīng)，保障項(xiàng)目建設(shè)用地，對符合劃撥用地目錄的項(xiàng)目，可按照劃撥方式供地，劃撥土地不得改變土地用途。建成的項(xiàng)目經(jīng)依法批準(zhǔn)可以抵押，土地使用權(quán)性質(zhì)不變，待合同經(jīng)營期滿后，連同公共設(shè)施一并移交政府；實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)后改變項(xiàng)目性質(zhì)，應(yīng)以有償方式取得土地使用權(quán)的，應(yīng)依法辦理土地有償使用手續(xù)。不符合劃撥用地目錄的項(xiàng)目，以租賃方式取得土地使用權(quán)的，租金收入?yún)⒄胀恋爻鲎屖杖爰{入政府性基金預(yù)算管理。以作價(jià)出資或者入股方式取得土地使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)以市（州）、縣（市、區(qū)、特區(qū)）人民政府作為出資人，制定作價(jià)出資或者入股方案，經(jīng)市（州）、縣（市、區(qū)、特區(qū)）人民政府批準(zhǔn)后實(shí)施。
（五）完善價(jià)格形成機(jī)制。充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，下放和放開一批ＰＰＰ適用范圍的政府定價(jià)項(xiàng)目，加快推進(jìn)資源性產(chǎn)品價(jià)格和環(huán)保收費(fèi)改革，完善市政基礎(chǔ)設(shè)施等公用事業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)價(jià)格的形成、調(diào)整和補(bǔ)償機(jī)制。價(jià)格或收費(fèi)水平可依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和ＰＰＰ合同予以確定和調(diào)整。
（六）加強(qiáng)政金企合作。各地政府可選擇金融機(jī)構(gòu)作為ＰＰＰ戰(zhàn)略伙伴，鼓勵(lì)和引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)開展合作。金融機(jī)構(gòu)在監(jiān)管政策允許范圍內(nèi)，給予項(xiàng)目差異化信貸政策，開展特許經(jīng)營權(quán)質(zhì)押、資產(chǎn)證券化等金融創(chuàng)新類業(yè)務(wù)，推進(jìn)建立期限匹配、成本適當(dāng)以及多元可持續(xù)的項(xiàng)目資金保障機(jī)制，構(gòu)建并優(yōu)化項(xiàng)目金融服務(wù)流程和風(fēng)險(xiǎn)管理體系，提高服務(wù)效率。鼓勵(lì)符合條件的項(xiàng)目公司在資本市場通過發(fā)行公司債、企業(yè)債、中期票據(jù)、定向票據(jù)等市場化方式進(jìn)行融資。鼓勵(lì)社?；鸷捅ｋU(xiǎn)資金創(chuàng)新運(yùn)用債權(quán)投資、股權(quán)投資、項(xiàng)目資產(chǎn)支持等多種形式參與項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營。拓展保險(xiǎn)服務(wù)功能，探索形成“信貸＋保險(xiǎn)”合作模式，構(gòu)建合理的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制及融資擔(dān)保體系。
四、政府和社會(huì)資本合作保障措施
（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。成立由省政府分管負(fù)責(zé)同志任組長，省財(cái)政廳、省發(fā)展改革委、省政府金融辦主要負(fù)責(zé)同志任副組長，省教育廳、省民政廳、省國土資源廳、省環(huán)境保護(hù)廳、省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省交通運(yùn)輸廳、省水利廳、省商務(wù)廳、省衛(wèi)生計(jì)生委等部門負(fù)責(zé)同志為成員的省推廣政府和社會(huì)資本合作模式領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)專項(xiàng)小組和專題組，加強(qiáng)調(diào)查研究，完善政策措施，統(tǒng)籌推廣項(xiàng)目工作。
（二）健全工作機(jī)制。各地、各有關(guān)部門建立推廣ＰＰＰ項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)制，切實(shí)履行職責(zé)，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成工作合力。各市（州）政府、貴安新區(qū)管委會(huì)、各縣（市、區(qū)、特區(qū)）政府對本級推廣ＰＰＰ項(xiàng)目工作負(fù)總責(zé)，制定具體政策措施和實(shí)施方案，組織社會(huì)資本積極參與，指導(dǎo)和監(jiān)督推廣ＰＰＰ項(xiàng)目工作。各有關(guān)部門和單位根據(jù)職責(zé)分工，依據(jù)國家行業(yè)主管部門有關(guān)規(guī)定和本實(shí)施意見，制定本部門（行業(yè)）推廣ＰＰＰ模式實(shí)施方案，明確行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、目標(biāo)任務(wù)、績效管理，切實(shí)推進(jìn)行業(yè)領(lǐng)域ＰＰＰ模式運(yùn)用。
（三）搭建信息平臺。各地政府切實(shí)履行規(guī)劃指導(dǎo)識別、評估、提供咨詢服務(wù)、績效評價(jià)、信息統(tǒng)計(jì)、專家?guī)旖ㄔO(shè)等職責(zé)，建立統(tǒng)一信息發(fā)布平臺，及時(shí)向社會(huì)公開項(xiàng)目實(shí)施情況等信息，確保項(xiàng)目公開、透明、有序推進(jìn)。
（四）加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)。各地、各有關(guān)部門切實(shí)加強(qiáng)宣傳引導(dǎo)，做好政策解讀，統(tǒng)一思想、凝聚共識，營造推廣ＰＰＰ模式良好輿論環(huán)境。
實(shí)施意見還對重點(diǎn)政策措施作了分工，根據(jù)分工，省發(fā)展改革委、省財(cái)政廳等單位將負(fù)責(zé)牽頭建立全?。校校许?xiàng)目庫、建立統(tǒng)一的項(xiàng)目名錄管理制度和財(cái)政補(bǔ)貼支出統(tǒng)計(jì)監(jiān)測制度等。
