關(guān)于中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券
2016-07-29
（原標(biāo)題：關(guān)于中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券）
投資基金定期份額折算業(yè)務(wù)期間暫停申購
及贖回業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2016年7月27日
1公告基本信息
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2其他需要提示的事項
1、根據(jù)本基金基金合同的相關(guān)規(guī)定，本基金中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)分級份額可以進行場內(nèi)與場外的申購和贖回；下屬分級份額中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)分級A類份額與中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)分級B類份額只可在上海證券交易所上市交易，不可單獨進行申購或贖回。
2、本公告僅對本基金辦理定期份額折算業(yè)務(wù)期間中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)分級份額暫停申購及贖回業(yè)務(wù)的情況進行說明，投資者若希望了解本基金定期份額折算業(yè)務(wù)的詳細(xì)情況,請參閱本基金基金合同、招募說明書及本基金管理人發(fā)布的相關(guān)公告，或者撥打本公司客服電話400-888-9788。
3、本公司承諾以誠實守信、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
特此公告。
中海基金管理有限公司
2016年7月27日
關(guān)于中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券
投資基金辦理定期份額折算業(yè)務(wù)的公告
根據(jù)《中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）關(guān)于基金定期份額折算的相關(guān)約定，在存續(xù)期內(nèi)的每個運作周年的結(jié)束日，基金份額定期折算基準(zhǔn)日登記在冊的中海中證高鐵份額（基金代碼：502030）、中海中證高鐵A份額（場內(nèi)簡稱：高鐵A；場內(nèi)代碼：502031）將進行定期份額折算。
本基金于2015年7月31日成立，根據(jù)合同約定，若某運作周年結(jié)束日為非工作日，則該運作周年的結(jié)束日順延至之后的第一個工作日，故第一個運作周期的結(jié)束日為2016年8月1日，同樣也是基金份額折算基準(zhǔn)日。
相關(guān)事項公告如下：
（1）基金份額折算基準(zhǔn)日
本次定期份額折算的基準(zhǔn)日為2016年8月1日。
（2）基金份額折算對象
基金份額折算基準(zhǔn)日登記在冊的中海中證高鐵A份額、中海中證高鐵份額。
（3）基金份額折算方式
中海中證高鐵A份額和中海中證高鐵B份額按照基金合同中規(guī)定的基金份額參考凈值計算規(guī)則進行基金份額參考凈值計算，對中海中證高鐵A份額的約定應(yīng)得收益進行定期份額折算，每2份中海中證高鐵份額將按1份中海中證高鐵A份額獲得約定應(yīng)得收益的新增折算份額。在基金份額折算前與折算后，中海中證高鐵A份額和中海中證高鐵B份額的份額配比保持1：1的比例。
中海中證高鐵A份額、中海中證高鐵B份額與中海中證高鐵份額三類份額的折算公式如下：
（1）中海中證高鐵A份額
定期份額折算后中海中證高鐵A份額的份額數(shù)=定期份額折算前中海中證高鐵A份額的份額數(shù)
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中海中證高鐵A份額持有人新增的場內(nèi)中海中證高鐵份額數(shù)量=■
其中：
■為折算前中海中證高鐵A份額的基金份額參考凈值
■為折算前中海中證高鐵A份額的份額數(shù)
■為折算后中海中證高鐵份額的基金份額凈值
■為折算前中海中證高鐵份額的份額數(shù)
（2）中海中證高鐵B份額
每個運作周年的定期份額折算不改變中海中證高鐵B份額的基金份額參考凈值及其份額數(shù)。
（3）中海中證高鐵份額
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中海中證高鐵份額持有人新增的中海中證高鐵份額=■
定期份額折算后中海中證高鐵份額持有人持有的中海中證高鐵份額的份額數(shù)=定期份額折算前中海中證高鐵份額的份額數(shù)+中海中證高鐵份額持有人新增的中海中證高鐵份額的份額數(shù)
其中：
■為折算前中海中證高鐵A份額的基金份額參考凈值
■為折算后中海中證高鐵份額的基金份額凈值
■為折算前中海中證高鐵份額的份額數(shù)
（4）折算期間份額的處理方式
中海中證高鐵份額的場外份額經(jīng)折算后的份額數(shù)采用截尾法保留到小數(shù)點后兩位；中海中證高鐵份額的場內(nèi)份額經(jīng)折算后的份額數(shù)，以及中海中證高鐵A份額折算成中海中證高鐵份額的場內(nèi)份額數(shù)均取整計算（最小單位為1份），余額計入基金財產(chǎn)。
按照上述折算和計算方法，可能會給基金份額持有人的資產(chǎn)凈值造成微小誤差，視為未改變基金份額持有人的資產(chǎn)凈值。
四、基金份額折算期間的基金業(yè)務(wù)辦理：
1、定期折算基準(zhǔn)日（即2016年8月1日），本基金暫停辦理申購（含定期定額投資）、贖回、轉(zhuǎn)托管（包括場外轉(zhuǎn)托管、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，下同）、配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；中海中證高鐵A份額，中海中證高鐵B份額正常交易。當(dāng)日晚間，基金管理人計算當(dāng)日基金份額凈值的中海中證高鐵基金份額凈值、中海中證高鐵A份額與中海中證高鐵B份額的基金份額參考凈值，以及計算基礎(chǔ)份額、中海中證高鐵A類份額新增份額的份額折算比例。
2、定期折算基準(zhǔn)日后的第一個工作日（即2016年8月2日），本基金暫停辦理申購（含定期定額投資）、贖回、轉(zhuǎn)托管、配對轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，中海中證高鐵A份額全天暫停交易。當(dāng)日，本基金登記機構(gòu)及基金管理人為基金份額持有人辦理份額登記確認(rèn)。中海中證高鐵B份額在整個定期折算期間交易正常進行。
3、定期折算基準(zhǔn)日后的第二個工作日（即2016年8月3日），基金管理人將公告份額折算確認(rèn)結(jié)果，基金份額持有人可以查詢其賬戶內(nèi)的基金份額。當(dāng)日，本基金恢復(fù)辦理申購（含定期定額投資）、贖回、轉(zhuǎn)托管、配對轉(zhuǎn)換、二級市場交易業(yè)務(wù)。上述安排如有調(diào)整，基金管理人將另行發(fā)布公告，具體詳見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
4、2016年8月3日場內(nèi)中海中證高鐵A份額即時行情顯示的前收盤價為2016年8月2日的中海中證高鐵A份額的基金份額參考凈值（四舍五入至0.001元）。
上述安排如有調(diào)整，基金管理人將另行發(fā)布公告，具體詳見基金管理人屆時發(fā)布的相關(guān)公告。
五、重要提示
1、根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，2016年8月3日中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)分級A類份額當(dāng)日即時行情顯示的前收盤價為中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)分級A類份額的基金份額參考凈值（四舍五入至0.001元）。由于中海中證高鐵產(chǎn)業(yè)分級A類份額折算前可能存在折溢價交易情形，且折算前的收盤價在扣除上一運作周年約定收益后，與其份額折算后次日前收盤價可能有較大差異，故2016年8月3日當(dāng)日可能出現(xiàn)交易價格大幅波動的情形。敬請投資者注意投資風(fēng)險。
2、本基金中海中證高鐵A份額期末的約定應(yīng)得收益將折算為場內(nèi)中海中證高鐵份額分配給中海中證高鐵A份額的持有人，而中海中證高鐵份額為跟蹤中證高鐵指數(shù)的基礎(chǔ)份額，其份額凈值將隨市場漲跌而變化，因此中海中證高鐵A份額持有人預(yù)期收益的實現(xiàn)存在一定的不確定性，其可能會承擔(dān)因市場下跌而遭受損失的風(fēng)險。
3、由于中海中證高鐵A份額經(jīng)折算產(chǎn)生的新增場內(nèi)中海中證高鐵份額數(shù)和場內(nèi)中海中證高鐵份額經(jīng)折算后的份額數(shù)將取整計算（最小單位為1份），舍去部分計入基金財產(chǎn)，持有極小數(shù)量中海中證高鐵A份額或場內(nèi)中海中證高鐵份額的持有人存在無法獲得新增場內(nèi)中海中證高鐵份額的可能性。
4、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金管理人提醒投資者知曉基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行承擔(dān)。敬請投資者投資于本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關(guān)法律文件。
特此公告。
中海基金管理有限公司
2016年7月27日
本文來源：上海證券報·中國證券網(wǎng)
