高鐵B端：可能發(fā)生不定期份額折算的提示公告
2016-01-13
工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金可能發(fā)生不定期份額折算的提示
公告
根據(jù)《工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合
同”）關(guān)于不定期份額折算的相關(guān)規(guī)定，當工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金（場
內(nèi)簡稱“高鐵母基”，交易代碼：164820，以下簡稱“本基金”）之工銀高鐵B類份額（場
內(nèi)簡稱“高鐵B端”，交易代碼：150326）的基金份額的基金份額參考凈值達到0.2500元
時，本基金將進行不定期份額折算。
由于近期A股市場波動較大，截至2016年1月11日，高鐵B端的基金份額參考凈值接
近基金合同規(guī)定的不定期份額折算的閥值0.2500元，在此提請投資者密切關(guān)注高鐵B端近
期參考凈值的波動情況。
針對可能發(fā)生的不定期份額折算，本基金管理人特別提示如下：
一、由于高鐵A端、高鐵B端折算前可能存在折溢價交易情形，不定期份額折算后，高
鐵A端、高鐵B端的折溢價率可能發(fā)生較大變化。特提請參與二級市場交易的投資者注意高
溢價所帶來的風險。
二、高鐵B端表現(xiàn)為高風險、高收益的特征，不定期份額折算后其杠桿將恢復至初始杠
桿水平。
三、由于觸發(fā)折算閥值當日，高鐵B端的參考凈值可能已低于閥值，而折算基準日在觸
發(fā)閥值日后才能確定，此折算基準日高鐵B端的凈值可能與折算閥值0.2500元有一定差異。
四、高鐵A端表現(xiàn)為低風險、收益相對穩(wěn)定的特征，但在不定期份額折算后高鐵A端份
額持有人的風險收益特征將發(fā)生較大變化，由持有單一的較低風險收益特征高鐵A端份額變
為同時持有較低風險收益特征高鐵A端份額與較高風險收益特征高鐵母基的情況，因此高鐵
A端份額持有人預期收益實現(xiàn)的不確定性將會增加。
本基金管理人的其他重要提示：
一、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，場內(nèi)份額數(shù)將取整計算(最小單位為1份)，
舍去部分計入基金資產(chǎn)，持有極小數(shù)量高鐵母基份額、高鐵A端份額、高鐵B端份額的持有
人存在折算后份額因為不足1份而被強制歸入基金資產(chǎn)的風險。
二、為保證折算期間本基金的平穩(wěn)運作,，基金管理人可根據(jù)深圳證券交易所、中國證
券登記結(jié)算有限責任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定暫停高鐵A端份額與高鐵B端的上市交易和高鐵母
基的申購及贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)。屆時本基金管理人將會對相關(guān)事項進行公告，敬請投資者予以
關(guān)注。
投資者若希望了解基金不定期份額折算業(yè)務(wù)詳情，請參閱《工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)
分級證券投資基金基金合同》、《工銀瑞信中證高鐵產(chǎn)業(yè)指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》
及其更新或者撥打本公司客服電話：400-811-9999。
三、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金
一定盈利，也不保證最低收益。本基金管理人提醒投資者知曉基金投資的“買者自負”原則，
在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行承擔。敬
請投資者投資于本基金前應(yīng)認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關(guān)法律文件。
特此公告。
工銀瑞信基金管理有限公司
2016年1月12日
(原標題：高鐵B端：可能發(fā)生不定期份額折算的提示公告)
本文來源：中國經(jīng)濟網(wǎng)
