滬住建規(guī)范〔2023〕12號

　　上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會

　　關(guān)于印發(fā)《上海市建設(shè)工程質(zhì)量風險管理機構(gòu)管理規(guī)定》的通知

　　各有關(guān)單位：

　　為持續(xù)推行建設(shè)工程質(zhì)量潛在缺陷保險，進一步規(guī)范建設(shè)工程風險管理機構(gòu)的經(jīng)營活動，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委修訂了《上海市建設(shè)工程質(zhì)量風險管理機構(gòu)管理規(guī)定》。現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　2023年8月14日

　　上海市建設(shè)工程質(zhì)量風險管理機構(gòu)管理規(guī)定

　　第一條（目的和依據(jù)） 為進一步加強本市工程質(zhì)量潛在缺陷保險（IDI）和風險管理機構(gòu)(TIS)管理，根據(jù)《中華人民共和國建筑法》《建設(shè)工程質(zhì)量管理條例》《上海市建設(shè)工程質(zhì)量和安全管理條例》《上海市建筑市場管理條例》《上海市建設(shè)工程建設(shè)單位首要質(zhì)量責任管理規(guī)定》等有關(guān)法律、法規(guī)和標準，結(jié)合本市實際，制定本規(guī)定。

　　第二條（定義） 本規(guī)定所稱的風險管理機構(gòu)，是指受保險公司委托，對被保險的建設(shè)工程項目實施風險辯識、分析、評估、報告、提出處理建議并跟蹤問題整改落實，促進工程質(zhì)量提高，減少和避免工程質(zhì)量事故發(fā)生，并最終對保險公司承擔相應(yīng)責任的機構(gòu)。

　　第三條（機構(gòu)資格） 風險管理機構(gòu)應(yīng)為獨立對外承擔民事賠償責任的主體，應(yīng)當滿足下列條件之一：

　?。?）具有大型建筑工程管理經(jīng)驗，擁有建筑工程監(jiān)理綜合級資質(zhì)的建設(shè)工程管理機構(gòu)；

　?。?）具有5年以上受保險公司委托開展國內(nèi)外建設(shè)工程質(zhì)量風險管理經(jīng)驗，并按專業(yè)要求配備相應(yīng)注冊工程師的境外工程管理機構(gòu)；

　　（3）其他符合按專業(yè)要求配備相應(yīng)注冊工程師條件和具有大型建筑工程管理經(jīng)驗的工程管理咨詢機構(gòu)。

　　鼓勵現(xiàn)有工程監(jiān)理、設(shè)計審圖、檢測等機構(gòu)通過改組、合并等方式發(fā)展成為風險管理機構(gòu)。

　　上海市住房和城鄉(xiāng)建設(shè)管理委員會（以下簡稱“市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委”）應(yīng)當對風險管理機構(gòu)是否符合條件進行核實，并分析全市建設(shè)工程質(zhì)量潛在缺陷保險市場發(fā)展規(guī)模，向保險公司提供征詢服務(wù)。保險公司可以就風險管理機構(gòu)是否符合條件等情況向市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委進行征詢。

　　第四條（人員配置） 風險管理機構(gòu)應(yīng)具有與其所承擔建設(shè)工程風險管理相匹配的技術(shù)能力和人力資源條件。風險管理機構(gòu)應(yīng)當按照委托合同的約定，組建項目風險管理團隊，包括風險管理機構(gòu)技術(shù)負責人、項目風險管理負責人、風險管理工程師、風險管理專家及其他輔助人員。團隊人員確定后，不得擅自變更；確因正當事由更換負責人的，應(yīng)征得保險公司的書面確認，且更換的項目負責人不低于原項目負責人條件。風險管理機構(gòu)應(yīng)建立對風險管理團隊的培訓考核制度。

　　項目風險管理負責人應(yīng)當由取得注冊執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)技術(shù)人員擔任，并應(yīng)具有15年以上從事工程建設(shè)工作經(jīng)歷，且不得同時兼任10個以上風險管理項目的負責人。

　　第五條（業(yè)務(wù)委托） 風險管理機構(gòu)應(yīng)由主承保險公司委托，依據(jù)法律法規(guī)、工程建設(shè)標準、施工圖設(shè)計文件以及

　　委托合同的要求，對被保險建設(shè)工程項目實施質(zhì)量風險管理

　　工作。

　　風險管理機構(gòu)與主承保險公司簽訂的書面委托合同應(yīng)當明確項目風險管理機構(gòu)的名稱、項目風險管理負責人選、風險管理服務(wù)內(nèi)容和風險管理服務(wù)期限，以及委托人的費用支付、委托人為風險管理工作開展所提供的資料和其他便利條件等內(nèi)容。

　　第六條（機構(gòu)定位） 風險管理機構(gòu)應(yīng)當作為獨立、公正的第三方質(zhì)量管控機構(gòu)，提供專業(yè)化的質(zhì)量風險預(yù)判、檢查和評估等服務(wù)，并不得與該工程參建單位存有關(guān)聯(lián)關(guān)系，不得直接或間接參與該工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料供應(yīng)等服務(wù)內(nèi)容。

　　第七條（工作范圍） 風險管理機構(gòu)應(yīng)當遵守建設(shè)工程相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標準，通過合同與主承保險公司約定，工作范圍可以涉及工程建設(shè)的全過程、全生命周期的質(zhì)量管控，包含且不限于勘察、設(shè)計、施工、回訪和理賠等相關(guān)內(nèi)容。風險管理機構(gòu)應(yīng)協(xié)助主承保險公司對質(zhì)量輿情和信訪投訴進行現(xiàn)場核實處理。

　　第八條（過程風險管理） 主承保險公司應(yīng)按照國家和本市有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標準等，制定相關(guān)管理導(dǎo)則，對風險管理機構(gòu)從業(yè)人員實行“實名制”管理，并定期對從業(yè)人員進行培訓及再評估，全過程規(guī)范風險管理機構(gòu)的工作行為。

　　風險管理機構(gòu)應(yīng)根據(jù)委托合同及前期制定的風險管理方案，向主承保險公司提供“初步風險分析、過程檢查、階段風險評估、專項檢查、竣工最終風險評估、回訪風險評估” 等報告。

　　保險公司應(yīng)當為風險管理機構(gòu)提供督促有關(guān)單位對現(xiàn)場各等級質(zhì)量風險整改、直至風險管理閉合的必要工作條件。

　　建設(shè)單位接到風險管理機構(gòu)出具的相關(guān)檢查報告后，應(yīng)當責成施工單位及時整改質(zhì)量缺陷?，F(xiàn)場嚴重技術(shù)風險未整改或質(zhì)量管理程序未閉合，風險管理機構(gòu)不出具最終風險評估報告，建設(shè)單位不組織竣工驗收。

　　第九條（技術(shù)風險信息管理） 工程參建各方、保險公司及風險管理機構(gòu)應(yīng)做好技術(shù)風險信息的采集、處置等工作。

　　主承保險公司應(yīng)在IDI監(jiān)管平臺下建立IDI業(yè)務(wù)管理平臺，通過該平臺實現(xiàn)全過程質(zhì)量風險管控的信息化管理。保險公司會同風險管理機構(gòu)應(yīng)及時向建設(shè)單位以及其他有關(guān)單位推送相關(guān)信息，各有關(guān)單位應(yīng)按照信息管理規(guī)定，對風險事件及時進行處理。

　　第十條（賠償責任） 風險管理機構(gòu)與主承保險公司簽

　　訂的委托合同中應(yīng)當明確有關(guān)違約責任，依據(jù)相關(guān)規(guī)定和約定承擔相應(yīng)賠償責任。風險管理機構(gòu)在檢查中應(yīng)當發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題而未發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)了問題未按照規(guī)定進行處理，造成后果的，承擔有關(guān)規(guī)定和合同約定的相應(yīng)連帶責任。

　　第十一條（機構(gòu)評估） 主承保險公司應(yīng)對風險管理機構(gòu)及其管轄的每個項目，建立常態(tài)化的考評管理制度?？荚u結(jié)果將作為主承保險公司對風險管理機構(gòu)進行差異化管理的依據(jù)之一。考評結(jié)果應(yīng)及時報送市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委。

　　第十二條（誠信管理） 市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委和其他有關(guān)單位應(yīng)加強誠信管理，及時記錄風險管理機構(gòu)和技術(shù)管理人員的信用信息，對其進行失信懲戒與守信激勵。

　　保險公司應(yīng)及時將相關(guān)情況向市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委報告，經(jīng)核實予以記錄，并將該風險管理機構(gòu)列入重點觀察企業(yè)名單。

　　存在以下情形的，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委給予其如下處理：第一次責任認定后，責令其限期改正、黃牌警示；第二次責任認定后，對其新承接業(yè)務(wù)進行重點監(jiān)管；第三次責任認定后，其不再作為符合風控管理機構(gòu)條件的單位。

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)包、違規(guī)分包質(zhì)量風險管理業(yè)務(wù)；

　?。ǘ┡c已投保建設(shè)工程的參建單位（包括其集團公司及下級公司）存有利害關(guān)系及其他可能影響公正性的情況，

　　直接或間接參與該工程的勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、材料供

　　應(yīng)、檢測等工作；

　?。ㄈ┮匀魏涡问皆试S其他單位和個人以本機構(gòu)名義承

　　接質(zhì)量風險管理業(yè)務(wù)；

　?。ㄋ模┡c有關(guān)單位串通，損害其他單位利益，降低工程質(zhì)量；

　?。ㄎ澹┟魇净蛘甙凳緟⒔▎挝贿`反法律法規(guī)或工程建設(shè)強制性標準，降低工程質(zhì)量；

　?。╋L險管理機構(gòu)及相關(guān)人員存在弄虛作假或虛假承諾行為；

　?。ㄆ撸╋L險管理機構(gòu)及相關(guān)人員以權(quán)謀私，徇私舞弊；

　?。ò耍╋L險管理機構(gòu)人員配備不符合相關(guān)規(guī)定或項目主要人員未按規(guī)定到崗履職的；

　?。ň牛┈F(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)的技術(shù)風險問題照片、視頻影像資料和相關(guān)說明材料，未按規(guī)定要求上傳至IDI業(yè)務(wù)管理平臺；

　　（十）拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供過程風險管理情況和資料，或者不配合檢查、調(diào)查；

　?。ㄊ唬┌凑找?guī)定和標準應(yīng)當檢查發(fā)現(xiàn)的技術(shù)風險問題未發(fā)現(xiàn)，或者發(fā)現(xiàn)技術(shù)風險問題后未按照規(guī)定程序處理；

　?。ㄊ╋L險管理機構(gòu)項目風險管理負責人、風險管理工程師兼任其他建設(shè)項目的總監(jiān)理工程師、項目總監(jiān)代表、監(jiān)理工程師或施工單位項目經(jīng)理等關(guān)鍵管理崗位；

　?。ㄊ阂鈭髢r競爭等擾亂市場的其他違法違規(guī)行為；

　?。ㄊ模╋L險管理機構(gòu)存在的其他違法違規(guī)行為。

　　第十三條（監(jiān)督管理） 市、區(qū)建設(shè)行政管理部門負責本市風險管理機構(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)活動的指導(dǎo)、監(jiān)督管理。

　　第十四條（解釋） 本規(guī)定由市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委負責解釋。

　　第十五條（施行日期）

　　本規(guī)定自2023年10月1日起施行，有效期至2028年10月1日止。

　　相關(guān)附件

　　上海市建設(shè)工程質(zhì)量風險管理機構(gòu)管理規(guī)定（附件）.docx