部屬各單位、部內(nèi)各司局:
現(xiàn)將《交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行，并結(jié)合本單位實際，制（修）定相關(guān)管理政策，報部備案。
交通運輸部
2022年5月24日
交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化辦法
第一章 總則
第一條 為了促進交通運輸科技成果轉(zhuǎn)化，依據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進步法》《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法》《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)實施〈中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定的通知》（國發(fā)〔2016〕16號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 交通運輸部所屬研究開發(fā)機構(gòu)、高等院校及其他具有研究開發(fā)能力的事業(yè)單位（以下簡稱單位）開展科技成果轉(zhuǎn)化，適用本辦法。
第三條 本辦法所稱科技成果為職務(wù)科技成果，是指科技人員執(zhí)行單位工作任務(wù)或主要利用單位的物質(zhì)技術(shù)條件，開展科學(xué)研究、技術(shù)開發(fā)所產(chǎn)生的具有實用價值的技術(shù)成果。
第四條 本辦法所稱科技成果轉(zhuǎn)化，是指為提高生產(chǎn)力水平而對科技成果進行后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。依法向社會提供開放共享服務(wù)的基礎(chǔ)性、公益性資料和數(shù)據(jù)等，不屬于科技成果轉(zhuǎn)化范疇。對科技人員在科技成果轉(zhuǎn)化工作中開展技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動給予的獎勵可按照本辦法執(zhí)行。
第五條 單位應(yīng)當(dāng)優(yōu)先保證科技人員履行科研、教學(xué)等公益職責(zé)；受委托所開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動，不得影響科技人員履行崗位職責(zé)、完成本職工作。
第六條 落實科技成果報告匯交制度，向社會公布科技成果和相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，提供科技成果信息查詢、篩選等公益服務(wù)，公布有關(guān)信息不得泄露國家秘密和商業(yè)秘密。
單位應(yīng)當(dāng)加大科技成果公開共享力度，建立健全面向企業(yè)或其他社會組織的技術(shù)服務(wù)機制。
第二章 轉(zhuǎn)化方式
第七條 單位可以采用下列方式進行科技成果轉(zhuǎn)化：
?。ㄒ唬┳孕型顿Y實施轉(zhuǎn)化；
?。ǘ┫蛩宿D(zhuǎn)讓科技成果；
?。ㄈ┰S可他人使用科技成果；
?。ㄋ模┮钥萍汲晒鳛楹献鳁l件，與他人共同實施轉(zhuǎn)化；
?。ㄎ澹┮钥萍汲晒鲀r投資，折算股份或者出資比例；
?。┢渌麉f(xié)商確定的方式。
第八條 部屬研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校對其持有的科技成果，可以自主決定實施轉(zhuǎn)化，鼓勵采取轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式向企業(yè)或者其他組織轉(zhuǎn)移科技成果，除涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)外，不需審批或者備案，但應(yīng)當(dāng)通過協(xié)議定價、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格。
通過協(xié)議定價的，應(yīng)當(dāng)在本單位公示科技成果名稱、交易對象和擬交易價格，并就公示方式、公示范圍和公示異議處理程序等具體事項作出明確規(guī)定，公示時間不少于15個工作日。
涉及國家秘密、國家安全及關(guān)鍵核心技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資，由部按照國家有關(guān)保密制度規(guī)定審批，并自批復(fù)之日起15個工作日內(nèi)將批復(fù)文件報財政部備案。
第九條 部屬研究開發(fā)機構(gòu)和高等院校將持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進行資產(chǎn)評估；將持有的科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或者作價投資給非國有全資企業(yè)的，可自主決定是否進行資產(chǎn)評估。
第十條 單位有權(quán)依法以持有的科技成果作價入股確認股權(quán)和出資比例，并通過發(fā)起人協(xié)議、投資協(xié)議或公司章程等形式明確約定科技成果的權(quán)屬、作價、折股數(shù)量或者出資比例等事項，明晰產(chǎn)權(quán)。
以科技成果作價入股作為對科技人員的獎勵涉及股權(quán)注冊登記及變更的，無需報部審批。
第三章 技術(shù)權(quán)益
第十一條 單位有權(quán)依法實施科技成果轉(zhuǎn)化，科技成果完成人不得阻礙，不得將科技成果及其資料數(shù)據(jù)占為己有，不得侵犯單位的合法權(quán)益。
單位可在不變更權(quán)屬的前提下，將科技成果使用、轉(zhuǎn)讓、投資等權(quán)利，通過簽署協(xié)議全部或者部分給予科技成果完成人和參加人，約定雙方轉(zhuǎn)化收入分配方式，但不得損害國家安全、國家利益和社會公共利益。
單位自科技成果在本單位登記之日起無正當(dāng)理由超過一年未組織實施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人可經(jīng)單位同意，以自行投資實施或者與他人合作實施科技成果轉(zhuǎn)化，單位應(yīng)當(dāng)予以支持、配合。
第十二條 實施科技成果轉(zhuǎn)化合作各方，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、互利、公平、誠信的原則，依法訂立合同（協(xié)議），約定合作的組織形式、任務(wù)分工、資金投入、知識產(chǎn)權(quán)歸屬、權(quán)益分配、風(fēng)險分擔(dān)和違約責(zé)任等事項。
第十三條 科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉(zhuǎn)化的，應(yīng)當(dāng)依法訂立合同（協(xié)議），約定該科技成果有關(guān)權(quán)益的歸屬。合同（協(xié)議）未作約定的，按照下列原則辦理：
（一）在合作轉(zhuǎn)化中無新的發(fā)明創(chuàng)造的，該科技成果的權(quán)益，歸該科技成果完成單位；
?。ǘ┰诤献鬓D(zhuǎn)化中產(chǎn)生新的發(fā)明創(chuàng)造的，該新發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)益歸合作各方共有；
?。ㄈ献鬓D(zhuǎn)化中產(chǎn)生的科技成果，各方都有實施該項科技成果的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓該科技成果應(yīng)當(dāng)經(jīng)合作各方同意。
第四章 機制建設(shè)
第十四條 支持有條件的單位聯(lián)合企業(yè)建立技術(shù)創(chuàng)新中心、產(chǎn)業(yè)研究院、中試基地等新型研發(fā)機構(gòu)，共同開展研究開發(fā)、成果應(yīng)用與推廣、標(biāo)準(zhǔn)研究與制定等活動。
鼓勵建設(shè)交通運輸科技成果中試、熟化等基地，引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評價，加快推進交通運輸技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和技術(shù)經(jīng)理人隊伍建設(shè)，積極培育和發(fā)展交通運輸技術(shù)市場。
發(fā)布科技成果推廣目錄、出版交通科技叢書、組織實施交通運輸科技示范工程等，加快科技成果推廣與應(yīng)用。
第十五條 單位應(yīng)當(dāng)建立健全科技成果轉(zhuǎn)化工作機制，加強對科技成果轉(zhuǎn)化的管理、組織和協(xié)調(diào)，建立科技成果轉(zhuǎn)化重大事項領(lǐng)導(dǎo)班子集體決策制度；建立科技成果轉(zhuǎn)化管理平臺，統(tǒng)籌成果管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移、資產(chǎn)經(jīng)營管理、法律等事務(wù)；明確科技成果轉(zhuǎn)化管理機構(gòu)和職能，落實科技成果報告、知識產(chǎn)權(quán)保護、資產(chǎn)經(jīng)營管理等工作的責(zé)任主體，優(yōu)化科技成果轉(zhuǎn)化工作流程，開列政事權(quán)限清單，明確議事規(guī)則。
第十六條 單位應(yīng)當(dāng)加強科技成果轉(zhuǎn)化能力建設(shè)，鼓勵在不增加編制的前提下建立負責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化工作的專業(yè)化機構(gòu)或者委托獨立的科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)機構(gòu)開展科技成果轉(zhuǎn)化。通過培訓(xùn)、市場聘任等多種方式建立科技成果轉(zhuǎn)化職業(yè)經(jīng)理人隊伍。
鼓勵各單位從企業(yè)聘請有科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗的人員到本單位從事科技成果轉(zhuǎn)化工作，通過特聘崗位等形式落實聘請人員薪酬等待遇。
第十七條 單位應(yīng)當(dāng)建立科技成果轉(zhuǎn)化工作公示制度及異議處理辦法，內(nèi)容包括科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的各項制度、工作流程、重要人事崗位設(shè)置以及領(lǐng)導(dǎo)干部取得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益等情況。
第五章 收益分配
第十八條 轉(zhuǎn)化科技成果所獲得的收入全部留歸單位，納入單位預(yù)算，不上繳國庫，扣除對完成和轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻人員的獎勵和報酬后，應(yīng)當(dāng)主要用于本單位科學(xué)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作，并對技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)化機構(gòu)的運行和發(fā)展給予保障。單位應(yīng)當(dāng)在充分聽取本單位職工意見的基礎(chǔ)上，制定相關(guān)制度。
第十九條 科技成果完成單位可以規(guī)定或者與科技人員約定獎勵和報酬的方式、數(shù)額和時限。單位制定相關(guān)規(guī)定，應(yīng)當(dāng)充分聽取科技人員的意見，并在單位公開相關(guān)制度。
第二十條 科技成果完成單位未規(guī)定、也未與科技人員約定獎勵和報酬的方式和數(shù)額的，按照下列標(biāo)準(zhǔn)對完成、轉(zhuǎn)化科技成果作出重要貢獻的人員給予獎勵和報酬：
?。ㄒ唬⒃擁椏萍汲晒D(zhuǎn)讓、許可給他人實施的，從該項科技成果轉(zhuǎn)讓凈收入或者許可凈收入中提取比例不低于50%；
?。ǘ├迷擁椏萍汲晒鲀r投資的，從該項科技成果形成的股份或者出資比例中提取比例不低于50%；
?。ㄈ┰谘芯块_發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中作出主要貢獻的人員，獲得獎勵的份額不低于獎勵總額的50%；
（四）將該項科技成果自行實施或者與他人合作實施的，應(yīng)當(dāng)在實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)后連續(xù)3至5年，每年從實施該項科技成果的營業(yè)利潤中提取比例不低于5%。
第二十一條 單位受委托開展的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等活動，應(yīng)當(dāng)依法訂立技術(shù)合同，根據(jù)技術(shù)合同有關(guān)要求，經(jīng)費納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，由單位按照委托方要求或合同約定管理使用。
單位按規(guī)定到地方科技主管部門完成技術(shù)合同認定登記后，可從項目凈收入中提取不低于50%的比例，依據(jù)本單位制定的科技成果轉(zhuǎn)化獎勵和收益分配辦法對完成項目的科技人員給予獎勵和報酬。
單位對科技人員承擔(dān)企業(yè)或其他社會組織委托的科研項目與承擔(dān)政府科技計劃項目，在業(yè)績考核中同等對待。
第二十二條 科技成果轉(zhuǎn)化的獎勵和報酬的支出，計入單位當(dāng)年工資總額，不受單位當(dāng)年工資總額限制，不納入單位工資總額基數(shù)。
單位按規(guī)定給予科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵，計入單位績效工資總量，但不受核定的績效工資總量限制，不作為人力資源社會保障、財政部門核定單位下一年度績效工資總量的基數(shù)，不作為社會保險繳費基數(shù)。
單位統(tǒng)計工資總額、年平均工資、年平均績效工資等數(shù)據(jù)以及向有關(guān)部門報送年度績效工資執(zhí)行情況時，應(yīng)當(dāng)包含現(xiàn)金獎勵情況，并單獨注明。
第二十三條 單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，對本單位科技成果轉(zhuǎn)化獎勵相關(guān)信息予以公示。公示信息應(yīng)當(dāng)包含科技成果轉(zhuǎn)化信息、獎勵人員信息、獎勵信息、技術(shù)合同登記信息、公示期限等內(nèi)容，公示期限不得少于15個工作日。公示信息結(jié)果和個人獎勵額度形成書面文件留存以備相關(guān)部門查驗。
第二十四條 單位可根據(jù)有關(guān)規(guī)定，從科技成果轉(zhuǎn)化收入中給予科技人員的現(xiàn)金獎勵，減按50%計入科技人員當(dāng)月“工資、薪金所得”，依法繳納個人所得稅。在發(fā)放現(xiàn)金獎勵時，應(yīng)當(dāng)按個人所得稅法規(guī)定代扣代繳個人所得稅，并按規(guī)定向稅務(wù)機關(guān)履行備案手續(xù)。
對符合條件的股票期權(quán)、股權(quán)期權(quán)、限制性股票、股票獎勵以及科技成果投資入股等實施遞延納稅優(yōu)惠政策。
第二十五條 科技成果轉(zhuǎn)化給予科技人員的獎勵和報酬在科技成果完成人和為科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的其他人員之間的分配，由其內(nèi)部協(xié)商確定。
第六章 轉(zhuǎn)化激勵
第二十六條 對于單位（不含內(nèi)設(shè)機構(gòu)）擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，獲得科技成果轉(zhuǎn)化獎勵，按照分類管理的原則執(zhí)行：
（一）正職領(lǐng)導(dǎo)以及單位所屬具有法人資格單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵；
?。ǘ┢渌麚?dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻的，可以按照促進科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定，獲得現(xiàn)金、股份或出資比例等獎勵和報酬，但獲得股權(quán)激勵的領(lǐng)導(dǎo)人員不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益；
?。ㄈ?dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員的科技成果轉(zhuǎn)化收益分配實行公開公示制度，不得利用職權(quán)侵占他人科技成果轉(zhuǎn)化收益。
第二十七條 單位正職在擔(dān)任現(xiàn)職前因科技成果轉(zhuǎn)化獲得的股權(quán)，任現(xiàn)職后應(yīng)當(dāng)及時予以轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓股權(quán)的完成時間原則上不超過3個月；股權(quán)非特殊原因逾期未轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)在任現(xiàn)職期間限制交易；限制股權(quán)交易的，不得利用職權(quán)為所持股權(quán)的企業(yè)謀取利益，在本人不擔(dān)任上述職務(wù)1年后解除限制。
第二十八條 科技成果轉(zhuǎn)化過程中，通過技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定價格的，或者通過協(xié)議定價并在本單位及技術(shù)交易市場公示擬交易價格的，單位領(lǐng)導(dǎo)在履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除其在科技成果定價中因科技成果轉(zhuǎn)化后續(xù)價值變化產(chǎn)生的決策責(zé)任。
第二十九條 單位在符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章的前提下，可根據(jù)發(fā)展需求，參照執(zhí)行所在地省級黨委、政府出臺的相關(guān)科技成果轉(zhuǎn)化的激勵政策并報部備案。
第七章 經(jīng)費投入
第三十條 鼓勵以知識產(chǎn)權(quán)作價入股等形式引入社會資金參與交通運輸科技成果轉(zhuǎn)化。積極向各類基金會等社會團體推介交通運輸科技成果，吸引其以自有資金支持科技成果轉(zhuǎn)化工作。
第三十一條 發(fā)揮財政資金引導(dǎo)作用，加強單位內(nèi)部資源整合，鼓勵與相關(guān)單位共同爭取國家科技成果轉(zhuǎn)化引導(dǎo)基金以及各級政府財政設(shè)立的技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)專項（基金）、成果轉(zhuǎn)化基地、知識產(chǎn)權(quán)運營和人才專項等專項資金（基金）的支持。
第三十二條 鼓勵有條件的單位建立科技成果轉(zhuǎn)化基金，用好非財政撥款結(jié)余和成果轉(zhuǎn)化凈收入；盤活閑置的儀器設(shè)備、裝備、辦公用房等資源，為科技成果轉(zhuǎn)化提供便利條件。
單位按工商、價格等管理規(guī)定，可自行管理或授權(quán)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)有償開放共享科研設(shè)施與儀器，收入、支出納入單位財務(wù)統(tǒng)一管理，主要用于支持科技研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化。
第八章 績效評價
第三十三條 建立科技成果轉(zhuǎn)化年度報告制度。單位應(yīng)當(dāng)于每年3月底前向部科技主管部門報送上一年度科技成果轉(zhuǎn)化情況的年度報告，內(nèi)容主要包括：
?。ㄒ唬┛萍汲晒D(zhuǎn)化總體成效和面臨問題；
?。ǘ┮婪ㄈ〉每萍汲晒麛?shù)量及有關(guān)情況；
?。ㄈ┛萍汲晒D(zhuǎn)讓、許可和作價投資情況；
（四）科技成果轉(zhuǎn)化績效和獎懲情況，包括轉(zhuǎn)化取得收入及分配情況，對科技成果轉(zhuǎn)化人員的獎勵和報酬等；
?。ㄎ澹┩七M產(chǎn)學(xué)研合作情況，包括自（共）建研究開發(fā)機構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺情況，簽訂技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)許可、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)等合同情況，人才培養(yǎng)和人員流動情況等。
第三十四條 單位應(yīng)當(dāng)制定激勵制度，將科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績納入績效考評體系，作為科技人員職稱評定、崗位管理等重要依據(jù)，對科技成果轉(zhuǎn)化業(yè)績突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移部門和人員給予獎勵。
第九章 人員兼職
第三十五條 單位可出臺科技人員兼職分類管理辦法，規(guī)范科技人員兼職取酬、成果作價持股等事項，明確審核審批和公開公示等要求，并報部備案。兼職收入不受本單位績效工資總量限制。
第三十六條 單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員按干部管理權(quán)限經(jīng)批準(zhǔn)，可在本單位出資的企業(yè)或參與合作舉辦的民辦非企業(yè)單位兼職，兼職數(shù)量一般不超過1個，并不得領(lǐng)取薪酬。
單位中層領(lǐng)導(dǎo)人員在民辦非企業(yè)單位或企業(yè)兼職的，根據(jù)工作需要和實際情況，按干部管理權(quán)限由所在單位審批；個人按照有關(guān)規(guī)定獲得的報酬，應(yīng)當(dāng)全額上繳本單位，由本單位根據(jù)實際情況給予適當(dāng)獎勵。
擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)人員兼職及因科技成果轉(zhuǎn)化獲取獎勵、股權(quán)激勵等情況，應(yīng)當(dāng)在個人有關(guān)事項報告和年度述職報告中予以說明。
第三十七條 未擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員在履行崗位職責(zé)、完成本職工作的前提下，經(jīng)本單位批準(zhǔn)可以兼職和兼薪，但應(yīng)當(dāng)如實將兼職收入報單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅。
第三十八條 鼓勵單位設(shè)立創(chuàng)新崗位、流動崗位，聘請有創(chuàng)新實踐經(jīng)驗的企業(yè)家和企業(yè)科技人才從事科研和教學(xué)工作。
第十章 離崗創(chuàng)業(yè)
第三十九條 單位可根據(jù)國家支持和鼓勵事業(yè)單位科技人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關(guān)政策精神，研究制定科技人員離崗創(chuàng)業(yè)管理辦法，并報部備案。
第四十條 離崗創(chuàng)業(yè)期間，所在單位應(yīng)當(dāng)與離崗創(chuàng)業(yè)人員簽訂離崗協(xié)議或變更聘用合同，約定離崗創(chuàng)業(yè)時限、工資待遇、社會保險、知識產(chǎn)權(quán)、技術(shù)秘密保護、研究生培養(yǎng)、返回所在單位工作相關(guān)事宜、違約責(zé)任處理、發(fā)生爭議處理方式等。
第四十一條 離崗創(chuàng)業(yè)期間，由原單位代繳社會保險。離崗創(chuàng)業(yè)收入不受原單位績效工資總量限制，但須如實將收入報原單位備案，按規(guī)定繳納個人所得稅。
第四十二條 離崗創(chuàng)業(yè)期間，科技人員所承擔(dān)的國家和省部級科技計劃和基金項目原則上不得中止，確需中止的應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)管理辦法辦理手續(xù)。
第十一章 法律責(zé)任
第四十三條 對違反相關(guān)規(guī)定，在科技成果轉(zhuǎn)化活動中弄虛作假，采取欺騙手段，騙取獎勵和榮譽稱號、非法牟利的，由有關(guān)部門依法依規(guī)嚴(yán)肅處理。
第十二章 附則
第四十四條 國家鐵路局、中國民用航空局、國家郵政局可參照本辦法制定或修訂有關(guān)規(guī)定。
第四十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行，由交通運輸部科技主管部門負責(zé)解釋?！督煌ㄟ\輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》（交科技發(fā)〔2017〕55號）同時廢止。
