為認真落實中共中央、國務院以及省委、省政府關(guān)于建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的重大決策部署，強化安全發(fā)展理念，有效防范和化解住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域重大風險，我廳研究制定了《青海省住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域風險防控體系建設(shè)指導意見》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認真組織實施，抓好貫徹落實。
青海省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳
2022年4月26日
青海省住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域風險防控體系建設(shè)指導意見
為認真落實中共中央、國務院以及省委、省政府關(guān)于建立風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的重大決策部署，強化安全發(fā)展理念，創(chuàng)新安全管理模式，加強安全生產(chǎn)工作，有效遏制重特大事故發(fā)生，保障廣大人民群眾生命財產(chǎn)安全，進一步建立完善住房城鄉(xiāng)建設(shè)系統(tǒng)風險體系，制定本指導意見。
一、總體要求
（一）指導思想。以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，全面貫徹落實習近平總書記關(guān)于防范化解重大風險一系列批示指示精神和黨的十九大及十九屆歷次全會精神，堅持以人民為中心，統(tǒng)籌發(fā)展與安全，立足青海發(fā)展實際和特點，緊盯住房城鄉(xiāng)建設(shè)領(lǐng)域風險防控薄弱環(huán)節(jié)，加快完善風險管理制度規(guī)范，強化風險預防處置工作科學化、信息化、標準化，全面提升行業(yè)風險整體預控能力，為行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。
?。ǘ┗驹瓌t
——堅持系統(tǒng)管控、明確責任。堅持分類管理、分級負責，構(gòu)建涵蓋住建領(lǐng)域所有行業(yè)領(lǐng)域的風險防控體系，形成制度體系健全、職責權(quán)限清晰、上下協(xié)同配合、部門監(jiān)管有效、生產(chǎn)經(jīng)營單位責任落實、社會有序參與的工作格局。
——堅持突出重點、精準施策。堅持以住建領(lǐng)域重大危險源和存在重大隱患為重點，強化制度建設(shè)，落實主體責任，運用信息化等科技手段，堅決防止重大風險轉(zhuǎn)化為重特大事故，行業(yè)風險管控能力得到全面提升。
?。ㄈ┕ぷ髂繕恕５?025年，基本建立全省住建系統(tǒng)風險防控體系，建立健全風險辨識、風險評估、分級管控、隱患排查治理等制度，控制安全風險和減少事故隱患，防范和遏制重特大事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)與風險防控長效機制，行業(yè)風險管控能力得到全面提升。
二、完善分類管理的風險防控體系
?。ㄒ唬┓康禺a(chǎn)領(lǐng)域風險。堅持落實城市主體責任，緊緊圍繞穩(wěn)地價、穩(wěn)房價、穩(wěn)預期的調(diào)控目標，緊盯“問題企業(yè)”、“問題項目”，建立問題臺賬，完善房地產(chǎn)風險識別與評價、風險管控、隱患排查治理機制，加強房地產(chǎn)市場監(jiān)管，遏制不合理價格形成，防止出現(xiàn)泡沫；加強資金監(jiān)管，預防出現(xiàn)大規(guī)模拖欠工程款，引發(fā)社會風險；建立科學的監(jiān)控體系，確保數(shù)據(jù)及時、準確、全覆蓋，為分析研判房地產(chǎn)市場形勢和開展有效調(diào)控提供技術(shù)支撐，防范房地產(chǎn)領(lǐng)域重大風險，物業(yè)管理和公積金管理相關(guān)風險得到有效管理。
（二）建筑施工安全風險。強化施工全過程安全生產(chǎn)管控，緊盯危大工程，以挖放邊坡（含深基坑）失穩(wěn)、高大模板工程及支撐體系坍塌、建筑起重機械倒塌、腳手架倒塌四種類型建筑施工安全風險隱患作為防范重點，督導企業(yè)構(gòu)建完成風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制，全面推行隱患排查治理“清單化”管理，實施“一臺賬、四清單”，指導企業(yè)定期開展安全風險辨識、評價和分級管控，嚴防風險加劇、隱患升級導致生產(chǎn)安全事故發(fā)生。
?。ㄈ┦姓A(chǔ)設(shè)施運營風險及燃氣安全風險。以城鎮(zhèn)燃氣、供水、污水處理、垃圾填埋、市政道路橋梁、地下空間等為重點，通過制度機制、工程技術(shù)、管理等措施，強化安全風險預控、關(guān)口前移、標本兼治、系統(tǒng)治理，構(gòu)建市政公用行業(yè)重大安全風險評估、分類與分級管控、源頭管控、在線監(jiān)測、風險預警和應急聯(lián)動機制，增強市政公用行業(yè)安全風險防范治理能力，提升全省市政公用行業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范和遏制重特大事故。
?。ㄋ模┺r(nóng)村住房風險。緊盯農(nóng)牧民自建房和人員密集場所風險識別,完善房屋安全風險評價與管理制度，落實房屋產(chǎn)權(quán)人責任，建立房屋安全隱患排查制度，切實堵塞安全管理漏洞,全力防范與化解重大安全風險,遏制群死群傷事故。
（五）自然災害風險。聚焦地震、地質(zhì)災害、城市內(nèi)澇等自然災害，綜合運用自然災害風險普查工作成果，建立住建系統(tǒng)自然災害風險分類、評估、在線監(jiān)測、風險預警和應急聯(lián)動機制，增加房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施抵御自然災害能力，構(gòu)建自然災害風險防范體系，減少自然災害損失。
三、建立分級負責的風險防控體系
?。┞鋵嶏L險防控主體責任。生產(chǎn)經(jīng)營單位是本單位安全風險管理的責任主體，其主要負責人對本單位的安全風險管理工作負責，保證安全風險管理所必須的安全投入，建立健全本單位風險管理責任制和管理制度，依據(jù)相關(guān)標準和《安全風險辨識參考清單》明確的內(nèi)容，組織辨識和評估本單位存在的各類安全風險，評定風險等級編制并向本單位主管部門報送本單位的安全風險評估報告、應急資源調(diào)查登記報告，以及重大安全風險清單，依據(jù)本單位的安全風險評估報告和應急資源調(diào)查登記報告，組織制定并實施本單位的安全風險應急預案與控制措施，建立健全與屬地政府及其相關(guān)部門在風險信息傳遞、預警響應、應急處置、社會面控制、緊急疏散和善后恢復等方面的安全風險聯(lián)控機制。
?。ㄆ撸┙⒎旨壺撠煹娘L險防控體系。按照“屬地管理”的原則，屬地住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要切實承擔起本轄區(qū)安全生產(chǎn)日常管理的職責，落實國家、省政府、住建部及省住建廳有關(guān)安全生產(chǎn)政策、制度、標準要求，制定本地區(qū)安全生產(chǎn)政策、制度并監(jiān)督執(zhí)行；組織辨識和評估行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的重大安全風險，制定并實施行業(yè)領(lǐng)域重大風險控制措施，開展行業(yè)安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查；建立健全與屬地政府在風險信息傳遞、預警響應、應急處置、社會面控制、緊急疏散和善后恢復等重大安全風險的聯(lián)防聯(lián)控機制。上級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要按照“雙隨機，一公開”原則，開展行業(yè)安全生產(chǎn)與風險防控執(zhí)法檢查，對存在重大安全隱患的地區(qū)或企業(yè)進行掛牌督辦。
四、完善風險預防體系
?。ò耍┙L險辨識制度。各生產(chǎn)經(jīng)營單位和行業(yè)管理部門要綜合可能導致風險事件發(fā)生的人、物、環(huán)境、管理等因素，從不同尺度、不同層面、不同角度識別風險源、影響范圍、事件及其原因和潛在后果，參考國內(nèi)外典型事件案例和相關(guān)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，分析、列舉、細化各種可能發(fā)生的風險，分行業(yè)建立風險類型辨識管控清單，并在風險管理工作實踐基礎(chǔ)上，不斷完善風險識別管控清單。
?。ň牛┙L險分析與評估制度。各生產(chǎn)經(jīng)營單位和行業(yè)管理部門要建立風險分析與評價制度，綜合分析同類風險發(fā)生的頻率與后果及其潛在的累積效應，對照風險矩陣（表1）將辨識出的風險確定為重大風險、較大風險、一般風險和低風險四個等級，并分別以紅、橙、黃、藍進行區(qū)分，實行分類管控。
風險矩陣（表1）
| 風險等級 | 后果嚴重度 | |||||
| 很小5 | 一般4 | 較大3 | 重大2 | 特別重大1 | ||
| 可能性 | 基本不可能E | 低 | 低 | 低 | 一般 | 一般 |
| 較不可能D | 低 | 低 | 一般 | 一般 | 較大 | |
| 可能C | 低 | 一般 | 一般 | 較大 | 重大 | |
| 很可能B | 一般 | 一般 | 較大 | 重大 | 重大 | |
| 幾乎肯定A | 一般 | 較大 | 重大 | 重大 | 重大 | |
對重大風險，應納入生產(chǎn)經(jīng)營單位總部重大安全風險監(jiān)管體系，各生產(chǎn)經(jīng)營單位應定期巡查、監(jiān)測，并檢查重大安全風險管控制度、技術(shù)措施、監(jiān)測監(jiān)控及應急預案的落實情況。
對較大風險，對設(shè)立分公司的應納入分公司的安全風險監(jiān)管體系，分公司負責定期檢查安全風險管控制度、技術(shù)措施、監(jiān)測監(jiān)控及應急預案的落實情況。不設(shè)置分公司的應納入生產(chǎn)經(jīng)營單位總部的安全風險監(jiān)管體系。
對一般風險和低風險，應納入項目部安全風險監(jiān)管體系，由項目部負責組織相關(guān)人員落實管控制度、技術(shù)措施、監(jiān)測監(jiān)控及應急預案，并定期進行檢查。
?。ㄊ唬┩晟齐[患排查治理制度。針對各行業(yè)安全風險特點，督促各生產(chǎn)經(jīng)營單位建立隱患排查治理制度，從組織、制度、管理、技術(shù)、應急等方面對安全風險隱患進行排查，實現(xiàn)有效管控，尤其要強化對重大危險源和存在重大安全風險的生產(chǎn)經(jīng)營系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位的重點管控。對排查出來的隱患，生產(chǎn)經(jīng)營單位要制定整改措施、明確整改責任人、完成時間及整改質(zhì)量要求、驗收部門。對嚴重威脅安全生產(chǎn)的隱患，要立即整改到位，不能立即整改的，必須采取可靠的防范措施，如實告知現(xiàn)場工作人員存在的危險因素，存在重大安全隱患無法保證安全的，要立即停產(chǎn)整改。
五、健全風險應急處置體系
（十二）完善風險應急處置預案。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門應分行業(yè)完善建筑施工安全、城市燃氣安全、城鎮(zhèn)道路橋梁安全、地震地質(zhì)災害等應急救援預案，明確事件分類分級和響應分級，健全各級應急救援組織指揮體系，強化部門協(xié)同和屬地管理責任，提升能力，規(guī)范應急救援與處置、恢復與重建、信息發(fā)布、輿論引導等流程，提升風險防控、監(jiān)測與預警、應急保障能力，開展應急演練，加強應急預案的宣傳和培訓，提升全系統(tǒng)應急救援和處突能力。各生產(chǎn)經(jīng)營單位要根據(jù)企業(yè)特點，制定本企業(yè)或項目事故應急處置預案，完善物資、人員、制度等應急準備，加強應急演練，減少突發(fā)事故造成的損失。
（十三）建立事后評估制度。發(fā)生安全事故，應急處置完畢后，事發(fā)單位和事故發(fā)生地住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要總結(jié)事故教訓、分析原因，查找問題癥結(jié)，預防類似事故發(fā)生，進而推動風險防范與管理工作科學化、規(guī)范化、制度化。
六、完善風險防控保障制度
?。ㄊ模┙⒅卮箫L險隱患掛牌督辦制度。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強對生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患排查治理情況進行督查檢查，對檢查出的重大隱患要實行掛牌督辦，并印發(fā)《掛牌督辦通知書》，掛牌督辦通知書應明確項目名稱、責任主體和責任人、督辦事項、整改期限、督辦解除方式和程序。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強對督辦事項的跟蹤檢查，整改結(jié)束后，按照“誰掛牌、誰驗收”的原則，生產(chǎn)經(jīng)營單位向掛牌單位申請銷號，掛牌單位收到申請后，及時組織現(xiàn)場驗收，對驗收合格的，予以摘牌。
（十五）建立重大隱患公告警示制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位應建立安全風險和重大隱患公告制度，對存在重大安全風險和事故隱患的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標志，并強化對危險源的監(jiān)測和預警。
?。ㄊ┞鋵?ldquo;一會三卡”制度。生產(chǎn)經(jīng)營單位應建立“一會三卡”制度，“一會三卡”即安全生產(chǎn)班前會、安全檢查提示卡、危險源點警示卡、應急處置信息卡。安全生產(chǎn)班前會由項目負責人組織，安全員、班組長、作業(yè)人員共同參與，在上崗前，每日對作業(yè)人員進行安全警示教育的活動，堅持先教育后上崗原則。安全檢查提示卡主要是提醒作業(yè)人員上崗作業(yè)前應做好個人安全防護措施，如安全帽、安全帶等，包括檢查項目、檢查標準（內(nèi)容）提示、檢查意見等；危險源點警示卡主要是提醒作業(yè)人員在作業(yè)面可能出現(xiàn)的風險點及防護措施，包括作業(yè)名稱、危險等級、事故種類、防護措施等；應急處置信息卡主要是提醒作業(yè)人員發(fā)生事故時應采取的處置措施，包括應急處置措施、上級負責人電話等。
（十七）落實安全生產(chǎn)標準化制度。各生產(chǎn)經(jīng)營單位要通過建立安全生產(chǎn)責任制，制定安全管理制度和操作規(guī)程，排查治理隱患和監(jiān)控重大危險源，建立預防機制，規(guī)范生產(chǎn)行為，使各生產(chǎn)環(huán)節(jié)符合有關(guān)安全生產(chǎn)法律法規(guī)和標準規(guī)范的要求，人(人員)、機(機械)、料(材料)、法(工法)、環(huán)(環(huán)境)、測(測量)處于良好的生產(chǎn)狀態(tài)，并持續(xù)改進，不斷加強企業(yè)安全生產(chǎn)與風險防范規(guī)范化建設(shè)。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強對各生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)標準化考評，充分應用信用管理、安全生產(chǎn)許可等手段，倒逼生產(chǎn)經(jīng)營單位落實安全生產(chǎn)與風險防范主體責任。
?。ㄊ耍┙L險與隱患管理信息系統(tǒng)。搭建全省住建系統(tǒng)安全生產(chǎn)風險與隱患排查治理信息系統(tǒng)，應用信息系統(tǒng)對風險與隱患排查治理實行分類分級、重點監(jiān)管、績效評估、統(tǒng)計分析，實現(xiàn)企業(yè)風險管控和隱患排查治理情況的信息化管理，努力實現(xiàn)企業(yè)風險防控和隱患排查治理異常情況自動報警。
七、工作要求
?。ㄊ牛┘訌娊M織領(lǐng)導。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要高度重視風險管控體系建設(shè)，將風險管控作為經(jīng)濟社會發(fā)展和社會治理的重要內(nèi)容，切實加強組織領(lǐng)導，周密安排部署。要緊緊圍繞遏制重特大事故，突出重點區(qū)域、重點企業(yè)、重點環(huán)節(jié)和重點崗位，抓住辨識管控重大風險、排查治理重大隱患兩個關(guān)鍵，不斷完善工作機制，推動各項標準、制度和措施落實到位。
（二十）強化基礎(chǔ)保障。各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強對負有安全生產(chǎn)監(jiān)督職責的工作人員及企業(yè)管理人員、從業(yè)人員的教育培訓，使其熟悉掌握企業(yè)風險類別、危險源辨識和風險評估辦法、風險管控措施，以及隱患類別、隱患排查方法與治理措施、應急救援與處置措施等，提升安全風險管控和隱患排查治理能力。要認真總結(jié)試點企業(yè)風險管控經(jīng)驗做法，結(jié)合工作實踐積極探索有效管用的方法和路子，形成一套可復制、可推廣的制度、標準、程序和模式，強化示范帶動。
（二十一）健全督導與考核機制。廳機關(guān)各處室和各級住房城鄉(xiāng)建設(shè)部門要加強對企業(yè)風險管控體系建設(shè)情況的督促檢查，積極協(xié)調(diào)和組織專業(yè)力量，幫助和指導企業(yè)開展安全風險分級管控和隱患排查治理。廳機關(guān)各處室要加強對各地風險管理體系建設(shè)和落實情況加強檢查指導，對消極應付、工作落后的，要通報批評、督促整改。
