為促進本市建設(shè)項目設(shè)計、施工等各階段的深度融合，提高工程建設(shè)效率，深入推進行業(yè)生產(chǎn)組織方式的轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)《上海市建筑市場管理條例》、《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 國家發(fā)展改革委關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法的通知》（建市規(guī)〔2019〕12號）等文件精神，結(jié)合近年來本市建設(shè)項目工程總承包試點實踐，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委會同市相關(guān)部門制定了《上海市建設(shè)項目工程總承包管理辦法》?，F(xiàn)將有關(guān)政策制定情況說明如下：

　　一、起草背景

　　工程總承包是指工程總承包單位按照合同約定，對工程項目的設(shè)計、采購、施工等實行全過程的承包，并對工程的質(zhì)量、安全、工期和造價等全面負責的承包方式。為深入推進建筑行業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展， 2016年底，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部批復同意上海作為第二批試點城市開展工程總承包試點。由此，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委會同市、區(qū)相關(guān)單位陸續(xù)制定出臺了《上海市工程總承包試點項目管理辦法》等一系列配套文件，對工程總承包試點工作進行了制度規(guī)范和創(chuàng)新，明確了發(fā)包階段、承包人資格、再發(fā)包模式、招標評標規(guī)則、合同采用形式以及工程總承包單位在施工現(xiàn)場質(zhì)量安全管理的職責和責任，并積極推行工程總承包模式在試點項目應用。2017年至今，已有112個項目納入試點范圍，項目類型涵蓋新、改、擴、建的各類房屋建筑工程、交通工程以及河道整治工程和裝飾裝修項目等，投資類型涵蓋政府投資、國有企業(yè)投資和社會投資等主要投資方式。通過試點，本市針對工程總承包全流程審批和監(jiān)管制度逐步完善，市場對工程總承包的認同度不斷提高，企業(yè)基于工程總承包的管理模式不斷成熟，為本市全面推廣工程總承包試點積累了豐富的經(jīng)驗。

　　2019年底，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部和國家發(fā)展改革委聯(lián)合出臺了《關(guān)于印發(fā)房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目工程總承包管理辦法的通知》，在全國推廣工程總承包模式，對工程總承包活動作進一步調(diào)整規(guī)范。

　　二、起草過程

　　根據(jù)國家工程總承包管理辦法的新要求，結(jié)合試點工作推進情況，市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委隨即組建起草小組，研究制定本市工程總承包管理辦法。

　　2020年4月至8月，就工程總承包企業(yè)的市場準入、招投標、施工圖審查、施工許可核發(fā)、質(zhì)量安全監(jiān)督、竣工驗收等環(huán)節(jié)管理以及工程總承包聯(lián)合體組織實施要求、項目經(jīng)理管理人員配備等主要內(nèi)容，多次開展專題討論研究，數(shù)易其稿后形成了《管理辦法》（討論稿）。

　　2020年9月至12月，組織本市相關(guān)建設(shè)單位、勘察、設(shè)計、施工、全過程咨詢等企業(yè)代表和專家召開座談會，廣泛聽取各方對工程總承包管理辦法的意見；在此基礎(chǔ)上，修改形成了《管理辦法》（征求意見稿），正式征求市發(fā)展改革委、市交通委、市水務局、市綠化市容局、市審計局、部分區(qū)建設(shè)管理委和特定地區(qū)管委會以及相關(guān)企業(yè)意見。2021年1月，收到各方反饋意見后，修改完善形成《管理辦法》（送審稿）。

　　2021年3月8日，《管理辦法》（送審稿）經(jīng)市住房城鄉(xiāng)建設(shè)管理委主任辦公會議審議通過。

　　三、主要內(nèi)容

　　 《管理辦法》框架包括：總則、承發(fā)包管理、合同和結(jié)算、主要參建單位的責任和義務、監(jiān)督管理、附則等六個方面，共計39條。主要是按照國家管理辦法的意見對工程總承包管理要求進行了細化和深化，并結(jié)合本市建筑市場管理實際，對部分內(nèi)容作了補充和調(diào)整，主要內(nèi)容如下：

　?。ㄒ唬╆P(guān)于工程總承包發(fā)包內(nèi)容。國家管理辦法提出的工程總承包發(fā)包內(nèi)容僅包含設(shè)計、施工，結(jié)合市相關(guān)部門意見，兼顧本市勘察、設(shè)計、施工一體化招標實際情況，《管理辦法》允許部分建設(shè)項目（即建設(shè)標準明確的中、小型市政基礎(chǔ)設(shè)施、交通、園林綠化、水利等項目）可根據(jù)實際情況將勘察內(nèi)容納入工程總承包進行發(fā)包，除此之外的項目與國家管理辦法要求一致。《管理辦法》發(fā)布后，本市目前在招投標管理中實施的設(shè)計、施工一體化招標和勘察、設(shè)計、施工一體化招標納入工程總承包進行統(tǒng)一管理。

　　（二）關(guān)于適用范圍和適用類型。國家管理辦法適用范圍包括房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目。根據(jù)《上海市建筑市場管理條例》等規(guī)定，結(jié)合本市試點工作成效，本市對適用范圍作了進一步擴大?！豆芾磙k法》明確，本市工程總承包適用范圍包括所有新建、改建、擴建的建設(shè)項目，涵蓋房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施項目以及交通、園林綠化、水利等項目；此外，建筑裝飾裝修項目、城市基礎(chǔ)設(shè)施維修改造項目，也可參照執(zhí)行。

　　（三）關(guān)于發(fā)包條件。試點階段，建設(shè)單位需向建設(shè)管理部門申請試點同意后方可開展工程總承包；全面推廣后，建設(shè)單位可以結(jié)合項目實際情況，自行選擇采用工程總承包模式?！豆芾磙k法》明確，建設(shè)單位應當完成項目審批、核準或者備案后，方可進行工程總承包發(fā)包，并根據(jù)項目的不同類型，分類明確了不同的發(fā)包要求。其中，企業(yè)投資項目，在核準或備案后即可進行發(fā)包；技術(shù)難度較為復雜的政府投資項目，需在初步設(shè)計批復后發(fā)包；建設(shè)需求明確、技術(shù)難度較為簡單的政府投資項目可在可行性研究批復后發(fā)包。根據(jù)《建筑法》規(guī)定，工程總承包單位必須完成工程主體結(jié)構(gòu)的設(shè)計和施工業(yè)務。

　　（四）關(guān)于承包人資格。根據(jù)住房城鄉(xiāng)建設(shè)部試點階段要求，工程總承包單位只需滿足設(shè)計或者施工其中一項資質(zhì)要求即可承接工程總承包業(yè)務。國家管理辦法發(fā)布后，對工程總承包單位的承包資格作了較大調(diào)整，規(guī)定工程總承包單位應當同時具備工程設(shè)計、施工雙資質(zhì)；同時，規(guī)定設(shè)計單位和施工單位組成聯(lián)合體的形式也可以承接工程總承包業(yè)務；本《管理辦法》貫徹執(zhí)行了國家管理辦法的要求，鑒于部分項目工程總承包發(fā)包增加了勘察內(nèi)容，《管理辦法》還補充明確，包含勘察業(yè)務的工程總承包項目，工程總承包單位還應具有勘察資質(zhì)或者與勘察單位組成聯(lián)合體。組成聯(lián)合體的，應當根據(jù)項目的特點、復雜程度和承擔能力，合理確定牽頭單位；其中，勘察單位不得作為工程總承包牽頭單位。

　?。ㄎ澹╆P(guān)于合同形式和結(jié)算、決算審核。鞏固試點階段的做法，明確企業(yè)投資的工程總承包項目宜采用總價合同，政府投資的工程總承包項目應當合理確定合同價格形式。采用總價合同的工程總承包項目，除招標文件或者工程總承包合同中約定的調(diào)價原則外，合同價款一般不予調(diào)整。明確采用固定總價合同的工程總承包項目在計價結(jié)算和竣工決算審核時，僅對符合工程總承包合同約定的變更調(diào)整部分進行審核，對工程總承包合同中的固定總價包干部分不再另行審核。

　?。╆P(guān)于聯(lián)合體作為承包人的責任。為有利于推進設(shè)計、施工的深度融合，兼顧國家管理辦法要求，針對聯(lián)合體形式承接的工程總承包項目，本《管理辦法》重點對聯(lián)合體各方單位的責任提出了更為具體、更為嚴格的要求，明確聯(lián)合體牽頭單位負工程總體組織推進責任，應當按規(guī)定或者工程管理實際配置項目負責人及技術(shù)、質(zhì)量、安全等關(guān)鍵崗位人員，并會同聯(lián)合體成員單位建立項目管理團隊、健全工作機制，嚴格落實要求，全面履行聯(lián)合體協(xié)議中明確的責任和義務。聯(lián)合體牽頭單位應同時在聯(lián)合體成員單位完成的勘察文件（可含）、設(shè)計文件、工程資料上共同簽章，施工現(xiàn)場安全生產(chǎn)標準化、質(zhì)量管理標準化、現(xiàn)場管理人員實名制和作業(yè)人員實名制等管理制度實施及其配套信息系統(tǒng)操作均由聯(lián)合體牽頭單位負責。

　?。ㄆ撸╆P(guān)于業(yè)績認定。為規(guī)范本市工程總承包業(yè)績認定，《管理辦法》新增了業(yè)績認定的要求，即經(jīng)合同信息報送并履約完成的工程總承包合同計入工程業(yè)績信息。其中，以設(shè)計和施工雙資質(zhì)承接的工程總承包單位，按工程總承包業(yè)績計入工程業(yè)績信息；以聯(lián)合體形式承接的工程總承包單位，聯(lián)合體牽頭單位按工程總承包業(yè)績計入工程業(yè)績信息，聯(lián)合體成員單位按其完成的勘察（可含）、設(shè)計或施工業(yè)績計入工程業(yè)績信息。

　?。ò耍╆P(guān)于施行日期。本《管理辦法》自2021年5月1日起在全市施行，有效期5年。