交通運(yùn)輸部安委辦關(guān)于征求《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）》(征求意見稿)意見的函
2017-05-26
交通運(yùn)輸部安委辦關(guān)于征求《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）》(征求意見稿)意見的函
各盛自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)交通運(yùn)輸廳（局、委），中遠(yuǎn)海運(yùn)、招商局、中交建設(shè)集團(tuán)，各安全生產(chǎn)風(fēng)險管理試點(diǎn)單位，長江、珠江航務(wù)管理局，部屬科研院所，部公路局、水運(yùn)局、運(yùn)輸服務(wù)司、公安局、海事局、救撈局：
為規(guī)范公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理，指導(dǎo)行業(yè)開展風(fēng)險辨識、評估、管控等工作，我辦委托交通運(yùn)輸部規(guī)劃研究院研究起草了《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）》（征求意見稿）》，現(xiàn)征求你單位意見，請于2017年6月15日前將意見書面反饋至部安委辦。
聯(lián)系人：部安委辦郭志南、陳佳元，電話：010-65293467，傳真：010-65293796；郵箱：awb@mot.gov.cn。
交通運(yùn)輸部安委辦
2017年5月24日
公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識評估管控基本規(guī)范（試行）
(征求意見稿)
1.前言
本規(guī)范由交通運(yùn)輸部安全與質(zhì)量監(jiān)督司提出并歸口。
本規(guī)范起草單位：交通運(yùn)輸部規(guī)劃研究院、北京中平科學(xué)技術(shù)院。
本規(guī)范主要起草人：李琳琳、徐志遠(yuǎn)、張碩、樊志強(qiáng)、文璋、郭志南。
本規(guī)范首次發(fā)布。
2.引言
為規(guī)范公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理，提升行業(yè)管理部門業(yè)務(wù)指導(dǎo)能力，引導(dǎo)行業(yè)主動識別風(fēng)險管理需求，并積極實(shí)施針對性的風(fēng)險管控，從而達(dá)到預(yù)防公路水路行業(yè)各類突發(fā)事件的發(fā)生，保障人民生命財產(chǎn)安全，輔助行業(yè)安全管理科學(xué)決策的目的，特制定本規(guī)范。
為有效提升規(guī)范的適用性與可操作性，各使用者在應(yīng)用過程中，及時將相關(guān)意見及建議函告交通運(yùn)輸部規(guī)劃研究院，以便修訂時研用。
地址：北京市朝陽區(qū)曙光西里甲6號2號樓，郵編：100028，郵箱：xinxi_li@tpri.org.cn。
3.范圍
本規(guī)范適用于公路水路行業(yè)道路運(yùn)輸、水路運(yùn)輸、港口營運(yùn)、交通工程建設(shè)、交通設(shè)施養(yǎng)護(hù)工程和其他六個業(yè)務(wù)領(lǐng)域安全生產(chǎn)風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)、咨詢、服務(wù)，以及風(fēng)險辨識、評估和管控，指導(dǎo)公路水路行業(yè)制定風(fēng)險等級判定指南、標(biāo)準(zhǔn)和開展風(fēng)險辨識、評估、管控工作，生產(chǎn)經(jīng)營單位可參照執(zhí)行。
4.規(guī)范性引用文件
下列文件對于本規(guī)范的應(yīng)用是必不可少的，其最新版本(包括所有的修訂單)適用于本標(biāo)準(zhǔn)。
ISO導(dǎo)則73:2009；
ISO31000風(fēng)險管理標(biāo)準(zhǔn)；
GB／T23694風(fēng)險管理術(shù)語；
GB／T27921風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)；
GB／T24353風(fēng)險管理原則與實(shí)施指南；
GB／T13861生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼。
5.術(shù)語和定義
下列術(shù)語和定義適用于本規(guī)范：
5.1風(fēng)險risk
不確定性對目標(biāo)的影響
注1：影響是偏離預(yù)期，通常指負(fù)面的。
注2：目標(biāo)可以是不同方面（如：生命財產(chǎn)安全、環(huán)境保護(hù)、社會影響等）和層面（如：戰(zhàn)略、組織范圍、項(xiàng)目、產(chǎn)品和過程）的目標(biāo)。
注3：通常用潛在事件和后果或者兩者的組合來區(qū)分風(fēng)險。
注4：通常用事件后果和事件發(fā)生可能性的組合來表達(dá)。
注5：不確定性是指對事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的狀態(tài)。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義1.1,GB/T23694-2013,定義2.1）
5.2風(fēng)險管理riskmanagement
在風(fēng)險方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義2.1,GB/T23694-2013,定義3.1）
5.3致險因素Riskfactors
促使公路水路行業(yè)各類突發(fā)事件發(fā)生、或增加其發(fā)生的可能性、或擴(kuò)大其損失程度、或增大其不良社會影響的潛在原因或條件。
注1：重點(diǎn)關(guān)注人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境和管理方面影響公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)的各因素。
5.4風(fēng)險管理過程riskmanagementprocess
將管理政策、程序和操作方法系統(tǒng)應(yīng)用于溝通、咨詢、明確環(huán)境以及辨識、評估、管控、監(jiān)督等活動中。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.1,GB/T23694-2013,定義4.1）
5.5風(fēng)險辨識riskidentification
發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)和描述風(fēng)險的過程。
注1：風(fēng)險辨識包括風(fēng)險源、事件及其原因和潛在后果的辨識。
注2：風(fēng)險辨識可能涉及歷史數(shù)據(jù)、理論分析、專家意見以及利益相關(guān)者的需求。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.5.1,GB/T23694-2013,定義4.5.1）
5.6風(fēng)險評估riskassessment
將風(fēng)險辨識的結(jié)果按照風(fēng)險評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評估，以確定風(fēng)險和（或）其量的大孝級別，以及是否可接受或可容許。
注：風(fēng)險評估有助于風(fēng)險應(yīng)對的決策。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.7.1）
5.7風(fēng)險等級levelofrisk
單一風(fēng)險或組合風(fēng)險的大小，以后果和可能性的組合來表達(dá)。
（參見GB/T23694-2013,定義4.6.1.8）
5.8可能性likelihood
某事件發(fā)生的機(jī)會。
注1：在風(fēng)險管理術(shù)語學(xué)中，“可能性”是指事情發(fā)生的機(jī)會，不論是明確的、測量的，還是客觀或主觀地、定性或定量地確定的，以及一般性或精確地描述（如在一定時段內(nèi)的可能性和頻率）。
注2：英文“l(fā)ikelihood”在一些語言中沒有直接對應(yīng)的等同詞，而同義詞“probability”經(jīng)常被使用。然而，在英文中，“probability”通常被狹義地理解為數(shù)學(xué)術(shù)語。因此，在風(fēng)險管理術(shù)語學(xué)中“l(fā)ikelihood”以它在許多非英語國家語言中的“probability”所具有的同樣的廣泛理解來使用。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.6.1.1）
5.9后果Consequence
事件對目標(biāo)的影響結(jié)果。
注1：一個事件可以產(chǎn)生一系列的后果。
注2：后果可以是確定或不確定的，以及對目標(biāo)具有積極或消極的影響。
注3：后果可以被定性或定量地表述。
注4：初步的后果通過連鎖效應(yīng)可以逐步升級。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.6.1.3）
5.10風(fēng)險管控riskcontrol
應(yīng)對風(fēng)險的措施。
注1：控制包括應(yīng)對風(fēng)險的任何流程、策略、設(shè)施設(shè)備、操作或其他行動。
注2：控制并非總能取得預(yù)期效果。
（參見ISO導(dǎo)則73:2009,定義3.8.1.1，GB/T23694-2013,定義4.8.1.1）
5.11風(fēng)險降低riskreduction
減少風(fēng)險的消極后果，降低其發(fā)生概率或二者兼有的行為。
（參見GB/T23694-2013,定義3.4.4）
5.12線分類法lineclassification
線分類法也稱等級分類法。線分類法按選定的若干屬性（或特征）將分類對象逐次地分為若干層級，每個層級又分為若干類目。同一分支的同層級類目之間構(gòu)成并列關(guān)系，不同層級類目之間構(gòu)成隸屬關(guān)系。
（參見GB/T10113-2003，分類與編碼通用術(shù)語2.1.5）
6.總體要求
公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作應(yīng)堅持“以人為本、安全發(fā)展、綜合治理”的發(fā)展理念，強(qiáng)化和落實(shí)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主體責(zé)任，建立生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)、職工參與、政府監(jiān)管、行業(yè)自律和社會監(jiān)督的機(jī)制，積極引導(dǎo)全員參與，開展全過程、各環(huán)節(jié)控制，以預(yù)防和減少事故發(fā)生，提高安全生產(chǎn)管理水平，保證生產(chǎn)經(jīng)營活動的順利進(jìn)行。
6.1風(fēng)險管理原則
（1）業(yè)務(wù)融合原則
風(fēng)險管理應(yīng)貫穿于交通運(yùn)輸生產(chǎn)經(jīng)營全過程、各環(huán)節(jié)，是開展生產(chǎn)經(jīng)營的重要前提和基礎(chǔ)，應(yīng)與行業(yè)業(yè)務(wù)有機(jī)融合。從業(yè)人員應(yīng)樹立安全生產(chǎn)風(fēng)險管理理念，并執(zhí)行風(fēng)險管理政策、制度、管理程序和措施。
（2）系統(tǒng)化原則
風(fēng)險管理工作應(yīng)結(jié)合交公路水路行業(yè)實(shí)際系統(tǒng)性展開，人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理四類致險因素相互影響、不可分隔，共同觸發(fā)風(fēng)險事件的發(fā)生，并決定風(fēng)險事件可能造成的人員傷亡、環(huán)境污染、社會影響、經(jīng)濟(jì)損失等的嚴(yán)重程度。
（3）動態(tài)管理原則
交通運(yùn)輸系統(tǒng)中的人、設(shè)施設(shè)備、環(huán)境、管理四類致險因素均動態(tài)變化，使得風(fēng)險管理需求也動態(tài)變化。因此，風(fēng)險管理不能一成不變，應(yīng)根據(jù)不同管理對象、不同致險因素的變化情況動態(tài)開展。
6.2風(fēng)險管理體系建立和保持
公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理工作應(yīng)采用“計劃、實(shí)施、檢查、改進(jìn)”（PDCA）動態(tài)循環(huán)改進(jìn)模式，積極推動公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)“五大體系”（法律法規(guī)制度體系、安全責(zé)任體系、預(yù)防預(yù)控體系、宣傳教育體系、支持保障體系）建設(shè)；通過風(fēng)險管理責(zé)任單位貫穿于風(fēng)險辨識、評估和管控流程的風(fēng)險管理工作的自我檢查、自我糾正和自我完善，形成持續(xù)改進(jìn)的公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理長效機(jī)制。
6.3風(fēng)險管理業(yè)務(wù)指導(dǎo)
交通運(yùn)輸行業(yè)管理部門應(yīng)根據(jù)《安全生產(chǎn)法》，結(jié)合部門職能定位，貫徹落實(shí)對公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險辨識、評估、管控等工作的監(jiān)督檢查和督辦，積極完善行業(yè)風(fēng)險管理相關(guān)法律法規(guī)制度體系建設(shè)、檢查行業(yè)安全責(zé)任體系落實(shí)情況、加強(qiáng)宣傳教育培訓(xùn)工作、提供標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等支持保障。
7.風(fēng)險辨識
7.1確定辨識范圍
從事公路水路行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的單位（以下簡稱“生產(chǎn)經(jīng)營單位”，包括直接從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的企事業(yè)單位），根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)的公路水路行業(yè)業(yè)務(wù)范圍，綜合考慮不同業(yè)務(wù)范圍風(fēng)險事件發(fā)生的獨(dú)立性，以及歷史風(fēng)險事件發(fā)生情況，研究確定一個或以上風(fēng)險辨識范圍。
7.2劃分作業(yè)單元
生產(chǎn)經(jīng)營單位根據(jù)其業(yè)務(wù)范圍、生產(chǎn)或經(jīng)營區(qū)域、管理單元、作業(yè)環(huán)節(jié)、作業(yè)工藝、工作制度及程序等進(jìn)行作業(yè)單元分類，并建立作業(yè)單元清單。
作業(yè)單元分類過程中，可采用線分類法，盡可能保持分類后的不同作業(yè)單元之間業(yè)務(wù)相對獨(dú)立。
7.3確定風(fēng)險事件
針對不同作業(yè)單元，結(jié)合日常安全生產(chǎn)管理實(shí)際，綜合考慮歷史風(fēng)險事件發(fā)生情況，研究確定各作業(yè)單元可能的風(fēng)險事件類型。
表1風(fēng)險事件分析表
風(fēng)險管理類別
業(yè)務(wù)名稱
作業(yè)分類
作業(yè)單元
典型風(fēng)險事件
7.4分析致險因素
針對不同作業(yè)單元，按照人的因素、設(shè)施設(shè)備因素、管理因素、環(huán)境因素等進(jìn)行主要致險因素的系統(tǒng)性分析，建立風(fēng)險辨識結(jié)果表，加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)時段的主要致險因素辨識。
表2致險因素分析表
業(yè)務(wù)名稱
作業(yè)分類
作業(yè)單元
潛在事故
后果
人的因素
設(shè)施設(shè)備因素
管理因素
環(huán)境因素
7.5確定評估清單
針對不同作業(yè)單元，按照致險因素的類別、作用機(jī)理、可能發(fā)生風(fēng)險事件的相似性進(jìn)行不同風(fēng)險單元的歸并和拆分，確定風(fēng)險評估，并建立風(fēng)險評估清單。
表3風(fēng)險評估清單
風(fēng)險管理類別
風(fēng)險評估清單
8.風(fēng)險評估
8.1風(fēng)險評估指標(biāo)體系確定
風(fēng)險等級主要由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性（L）、后果嚴(yán)重程度(C)決定。
8.1.1指標(biāo)體系分級標(biāo)準(zhǔn)
（1）可能性指標(biāo)分級標(biāo)準(zhǔn)
可能性分為三個級別，高、較高、低。
表4可能性判斷標(biāo)準(zhǔn)表
序號
可能性級別
定性判斷標(biāo)準(zhǔn)
定量判斷標(biāo)準(zhǔn)
1
高
極易
綜合得分85分及以上者
2
較高
可能
綜合得分60-84分者。
3
低
不太可能
綜合得分59分及以下者。
（2）后果嚴(yán)重程度分級標(biāo)準(zhǔn)
可能的后果嚴(yán)重程度分為三個級別，嚴(yán)重、較嚴(yán)重、不嚴(yán)重；
表5風(fēng)險事件可能的后果嚴(yán)重程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)表
后果嚴(yán)重程度
后果嚴(yán)重性程度總體判斷標(biāo)準(zhǔn)定義
嚴(yán)重
（1）人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中重大及以上事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)的；
（2）經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中重大及以上事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)的；
（3）環(huán)境污染：可能造成重大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生危害；
（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生重大影響。
較嚴(yán)重
（1）人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中較大事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；
（2）經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中較大事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；
（3）環(huán)境污染：可能造成較大生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生危害；
（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生較大影響。
不嚴(yán)重
（1）人員傷亡，可能發(fā)生人員傷亡數(shù)量達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中一般事故傷亡標(biāo)準(zhǔn)；
（2）經(jīng)濟(jì)損失，可能發(fā)生經(jīng)濟(jì)損失達(dá)到國務(wù)院《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》中一般事故經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)；
（3）環(huán)境污染：可能造成一般生態(tài)環(huán)境災(zāi)害或公共衛(wèi)生危害；
（4）社會影響：可能對國家或區(qū)域的社會、經(jīng)濟(jì)、外交、軍事、政治等產(chǎn)生一定影響。
注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關(guān)系，即滿足條件之一即可。
8.1.2指標(biāo)體系確定方法
（1）可能性指標(biāo)確定方法
可根據(jù)《風(fēng)險管理風(fēng)險評估技術(shù)》（GB/T27921-2011）確定的風(fēng)險評估方法，綜合考慮不同風(fēng)險評價方法的優(yōu)點(diǎn)、缺點(diǎn)、影響因素、評估結(jié)果類型，以及對評估對象特征特點(diǎn)的適應(yīng)情況，選擇相應(yīng)的風(fēng)險評估方法?；驈囊韵氯N方法中選擇單獨(dú)或組合使用，以確定風(fēng)險事件發(fā)生的可能性：
a)利用相關(guān)歷史數(shù)據(jù)來識別哪些過去發(fā)生的事件或情況，借此推斷出它們在未來發(fā)生的可能性。所使用的數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)與正在分析的系統(tǒng)、設(shè)備、組織或活動的類型有關(guān)。
b)利用故障樹等技術(shù)來預(yù)測可能性。當(dāng)歷史數(shù)據(jù)無法獲取或不夠充分時，有必要通過分析系統(tǒng)、活動、設(shè)備或組織及其相關(guān)的實(shí)效或成功狀況來推斷風(fēng)險發(fā)生的可能性。
c)利用專家法，對特定風(fēng)險評估單元，進(jìn)行人、設(shè)施設(shè)備、管理、環(huán)境等致險因素分析，并為各因素引發(fā)風(fēng)險事件發(fā)生的可能性賦予一定區(qū)間權(quán)重，并給出相應(yīng)的評價說明，作為可行性指標(biāo)判斷評估依據(jù)。
實(shí)操階段根據(jù)權(quán)重取值區(qū)間，結(jié)合本單位風(fēng)險評估單元實(shí)際，進(jìn)行評分。
表6可能性分析權(quán)重表
業(yè)務(wù)名稱
作業(yè)分類
作業(yè)單元
人的因素
（分值）
設(shè)施設(shè)備因素
（分值）
管理因素
（分值）
環(huán)境因素
（分值）
注：各類致險因素分值總分上限為100分。
（2）后果嚴(yán)重程度指標(biāo)確定方法
針對不同風(fēng)險管理單元，深入分析其風(fēng)險事件發(fā)生后，可能的最大后果損失，綜合參考?xì)v史上類似事件后果損失，通過對標(biāo)方式，予以確定。
8.2風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)
公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險由高到低依次劃分為四級：重大、較大、一般、較校
風(fēng)險等級大小由風(fēng)險事件發(fā)生的可能性、后果嚴(yán)重程度兩個指標(biāo)，對照以下評估標(biāo)準(zhǔn)確定。
表7風(fēng)險等級評估表
可能性后果程度
嚴(yán)重
較嚴(yán)重
不嚴(yán)重
高
重大
較大
一般
較高
較大
一般
較小
低
一般
較小
較小
9.風(fēng)險管控
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)明確相關(guān)責(zé)任、制定相關(guān)制度、實(shí)施風(fēng)險管控，將安全生產(chǎn)風(fēng)險控制在可接受范圍之內(nèi)，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生。
9.1責(zé)任分工
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)根據(jù)本單位風(fēng)險管理需求，結(jié)合本單位安全生產(chǎn)管理體制，明確不同層級對不同級別的風(fēng)險管理責(zé)任，明確安全生產(chǎn)管理部門和生產(chǎn)經(jīng)營部門的風(fēng)險管理責(zé)任分工，明確不同崗位責(zé)任分工。
9.2管理制度
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)針對本單位生產(chǎn)經(jīng)營活動范圍及其生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)，按照本規(guī)范相關(guān)內(nèi)容要求，編制風(fēng)險辨識手冊，明確本單位風(fēng)險辨識范圍、作業(yè)單位分類、風(fēng)險辨識要求、風(fēng)險評估對象等。
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)制定本單位風(fēng)險管理計劃工作制度、風(fēng)險跟蹤工作制度、風(fēng)險管控工作制度、風(fēng)險降低工作制度、督促檢查工作制度、獎懲工作制度等。
9.3管控方案
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)針對本單位風(fēng)險辨識、評估結(jié)果，由安全管理部門協(xié)同生產(chǎn)管理部門，共同制定季度、年度風(fēng)險管理計劃，明確不同風(fēng)險管理單元的應(yīng)對策略，制定風(fēng)險管控具體工作步驟，并根據(jù)人、設(shè)施設(shè)備、管理、環(huán)境四類致險因素的動態(tài)變化情況，及時更新和調(diào)整風(fēng)險管理方案及其措施。
9.4監(jiān)控預(yù)警
風(fēng)險監(jiān)控人員，可根據(jù)監(jiān)控機(jī)制確定的異常判斷規(guī)則，由系統(tǒng)輔助人工，進(jìn)行掌握風(fēng)險管理單元的實(shí)時狀態(tài)和變化趨勢。
異常出現(xiàn)后，風(fēng)險監(jiān)控部門和人員應(yīng)及時向業(yè)務(wù)相關(guān)部門和人員發(fā)出預(yù)警信息，并報備單位安全管理部門。
生產(chǎn)經(jīng)營單位生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)部門和人員應(yīng)立即采取針對性管控措施，防范安全生產(chǎn)事故發(fā)生，并積極做好應(yīng)急人員、物資等備警。
9.5警示告知
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)在重大風(fēng)險所在場所設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志，標(biāo)明重大風(fēng)險危險特性、可能發(fā)生的事件后果、安全防范和應(yīng)急措施。
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當(dāng)將重大風(fēng)險的名稱、位置、危險特性、影響范圍、可能發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及后果、管控措施和安全防范與應(yīng)急措施告知直接影響范圍內(nèi)的相關(guān)單位和人員。
9.6風(fēng)險降低
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，針對不可接受風(fēng)險，通過風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險減緩等措施（如：更換設(shè)備、改變工藝等），降低本企業(yè)的經(jīng)營風(fēng)險，將風(fēng)險控制指標(biāo)控制在可接受范圍內(nèi)。
9.7登記備案
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)根據(jù)《公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，開展本單位相關(guān)風(fēng)險信息登記備案工作，嚴(yán)格遵守報備內(nèi)容、方式、時限、質(zhì)量等要求，接受相關(guān)管理部門監(jiān)督。
9.8業(yè)務(wù)培訓(xùn)
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)根據(jù)本單位安全生產(chǎn)管理人員風(fēng)險管理知識和能力情況，結(jié)合風(fēng)險管理實(shí)際需求，充分利用社會培訓(xùn)資源，組織相關(guān)人員參加風(fēng)險管理教育培訓(xùn)，積極加強(qiáng)本單位風(fēng)險管理人才隊伍建設(shè)。
9.9應(yīng)急處置
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)積極加強(qiáng)風(fēng)險事件發(fā)生后應(yīng)急處置體系的建設(shè)，包括完善事故應(yīng)急預(yù)案，組建培訓(xùn)專兼職應(yīng)急隊伍，儲備應(yīng)急物資和裝備，開展應(yīng)急培訓(xùn)和演練等。一旦發(fā)生風(fēng)險事件，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定，及時啟動應(yīng)急預(yù)案，開展有效處置，降低次生災(zāi)害發(fā)生風(fēng)險。
9.10持續(xù)改進(jìn)
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)對管轄范圍內(nèi)風(fēng)險辨識、評估、報備、管控、應(yīng)急等情況進(jìn)行年度總結(jié)和分析，對風(fēng)險辨識、評估、管控等進(jìn)行修改完善，持續(xù)改進(jìn)，不斷提高安全生產(chǎn)風(fēng)險管理水平。
9.11檔案管理
生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)如實(shí)記錄風(fēng)險辨識、評估、監(jiān)測、管控等工作痕跡和信息，并規(guī)范管理檔案。
屬地負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的交通運(yùn)輸管理部門應(yīng)規(guī)范記錄開展安全生產(chǎn)風(fēng)險管理監(jiān)督抽查中的有關(guān)信息，針對管轄范圍內(nèi)的重大風(fēng)險建立檔案，妥善保存相關(guān)文件資料。
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